Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке в пределах соответствующих видов профессиональной деятельности на рынках капитала выдает лицензии на следующие виды деятельности:
1) субброкерська деятельность;
2) брокерская деятельность;
3) дилерская деятельность;
4) деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов;
5) инвестиционное консультирование;
6) андеррайтинг;
7) деятельность по размещению с предоставлением гарантии;
8) деятельность по размещению без предоставления гарантии;
9) деятельность по организации торговли ценными бумагами на регулируемом фондовом рынке;
10) деятельность по организации заключения деривативных контрактов на регулируемом рынке деривативных контрактов;
11) деятельность по организации торговли инструментами денежного рынка на регулируемом денежном рынке;
12) деятельность по организации торговли ценными бумагами на фондовом многостороннем торговой площадке;
13) деятельность по организации заключения деривативных контрактов на многостороннем торговой площадке деривативных контрактов;
14) деятельность по организации торговли облигациями на организованном торговой площадке облигаций;
15) деятельность по организации заключения деривативных контрактов на организованном торговой площадке деривативных контрактов;
16) деятельность по управлению активами;
17) деятельность по управлению ипотечным покрытием;
18) депозитарная деятельность депозитарного учреждения;
19) деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования;
20) деятельность по хранению активов пенсионных фондов;
21) клиринговая деятельность по определению обязательств;
22) клиринговая деятельность центрального контрагента
23) деятельность по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и / или осуществления операций с недвижимостью;
24) деятельность по предоставлению услуг в накопительной системе общеобязательного государственного пенсионного страхования;
25) деятельность по администрированию негосударственных пенсионных фондов.
Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке выдает лицензии на осуществление профессиональной деятельности на организованных товарных рынках:
1) деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах;
2) деятельности по организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах.
Лицензирование профессиональной деятельности осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законами Украины, регулирующих такую профессиональную деятельность, нормативно-правовых актов, принятых в соответствии с этими законами.
В случае аннулирования лицензии на оказание услуг в накопительной системе общеобязательного государственного пенсионного страхования негосударственный пенсионный фонд - субъект второго уровня системы пенсионного обеспечения может подать Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку не ранее чем через три года с даты аннулирования такой лицензии новую заявление о ее выдаче. Вместе с заявлением о выдаче новой лицензии на предоставление услуг должно быть поданы документы, подтверждающие устранение причин аннулирования предыдущей лицензии.
Требования к форме представления документов (бумажной или электронной) для получения лицензии устанавливаются нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.
Статья 4 ЗУ О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков на русском языке с изменениями 2025 год №448/96-ВР от 30.10.1996, редакция от 11.02.2022
Структура акта