Статья 4 Закона Украины О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков. Деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках подлежит лицензированию

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке в пределах соответствующих видов профессиональной деятельности на рынках капитала выдает лицензии на следующие виды деятельности:

1) субброкерська деятельность;

2) брокерская деятельность;

3) дилерская деятельность;

4) деятельность по управлению портфелем финансовых инструментов;

5) инвестиционное консультирование;

6) андеррайтинг;

7) деятельность по размещению с предоставлением гарантии;

8) деятельность по размещению без предоставления гарантии;

9) деятельность по организации торговли ценными бумагами на регулируемом фондовом рынке;

10) деятельность по организации заключения деривативных контрактов на регулируемом рынке деривативных контрактов;

11) деятельность по организации торговли инструментами денежного рынка на регулируемом денежном рынке;

12) деятельность по организации торговли ценными бумагами на фондовом многостороннем торговой площадке;

13) деятельность по организации заключения деривативных контрактов на многостороннем торговой площадке деривативных контрактов;

14) деятельность по организации торговли облигациями на организованном торговой площадке облигаций;

15) деятельность по организации заключения деривативных контрактов на организованном торговой площадке деривативных контрактов;

16) деятельность по управлению активами;

17) деятельность по управлению ипотечным покрытием;

18) депозитарная деятельность депозитарного учреждения;

19) деятельность по хранению активов институтов совместного инвестирования;

20) деятельность по хранению активов пенсионных фондов;

21) клиринговая деятельность по определению обязательств;

22) клиринговая деятельность центрального контрагента

23) деятельность по управлению имуществом для финансирования объектов строительства и / или осуществления операций с недвижимостью;

24) деятельность по предоставлению услуг в накопительной системе общеобязательного государственного пенсионного страхования;

25) деятельность по администрированию негосударственных пенсионных фондов.

Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в установленном ею порядке выдает лицензии на осуществление профессиональной деятельности на организованных товарных рынках:

1) деятельности по организации торговли продукцией на товарных биржах;

2) деятельности по организации заключения деривативных контрактов на товарных биржах.

Лицензирование профессиональной деятельности осуществляет Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии с законами Украины, регулирующих такую профессиональную деятельность, нормативно-правовых актов, принятых в соответствии с этими законами.

В случае аннулирования лицензии на оказание услуг в накопительной системе общеобязательного государственного пенсионного страхования негосударственный пенсионный фонд - субъект второго уровня системы пенсионного обеспечения может подать Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку не ранее чем через три года с даты аннулирования такой лицензии новую заявление о ее выдаче. Вместе с заявлением о выдаче новой лицензии на предоставление услуг должно быть поданы документы, подтверждающие устранение причин аннулирования предыдущей лицензии.

Требования к форме представления документов (бумажной или электронной) для получения лицензии устанавливаются нормативно-правовыми актами Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку.

Статья 4 ЗУ О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков на русском языке с изменениями 2024 год №448/96-ВР от 30.10.1996, редакция от 11.02.2022

Закон действующий. Актуальность проверена 10.02.2021

Структура акта