Государственное регулирование рынков капитала и организованных товарных рынков осуществляется в случаях и в пределах, установленных законом, в следующих формах:
принятие актов законодательства по вопросам деятельности участников рынков капитала и организованных товарных рынков;
производства надзора, осуществление регулирования и контроля по реализации прав и выполнения обязанностей участниками рынков капитала и организованных товарных рынков;
регулирования эмиссии (выдачи), обращения, выкупа и погашения ценных бумаг, заключения и выполнения деривативных контрактов и совершения и исполнения сделок относительно других финансовых инструментов;
выдача лицензий на осуществление соответствующего вида деятельности в рамках профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках, а также обеспечение контроля за такой деятельностью;
запрет осуществления профессиональной деятельности на рынках капитала и организованных товарных рынках при отсутствии лицензии на соответствующую деятельность или остановки такой деятельности на определенный срок (до одного года) в соответствии с законодательством, а также привлечения к ответственности за нарушение правил осуществления такой деятельности в соответствии с законом;
регистрация выпусков ценных бумаг, отчетов о результатах эмиссии ценных бумаг и утверждение проспектов ценных бумаг;
контроль за соблюдением эмитентами порядка регистрации выпуска ценных бумаг, отчета о результатах эмиссии ценных бумаг и утверждение проспекта ценных бумаг;
создание системы защиты прав инвесторов в финансовые инструменты и контроля за соблюдением этих прав эмитентами ценных бумаг и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынках капитала;
контроль за достоверностью и полнотой раскрытия информации эмитентами и лицами, осуществляющими профессиональную деятельность на рынках капитала и организованных товарных рынках;
установление правил и стандартов осуществления операций на рынках капитала и организованных товарных рынках, а также производства контроля за соблюдением таких правил и стандартов;
пруденциальный надзор за профессиональными участниками рынков капитала и организованных товарных рынков в рамках деятельности, осуществляемой такими участниками на основании выданной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку лицензии;
регистрация спецификаций деривативных контрактов, заключаемых на организованном рынке деривативных контрактов;
контроль за деятельностью лиц, осуществляющих деятельность, связанную с рынками капитала и организованными товарными рынками;
проведение других мероприятий в соответствии с законом.
Принцип молчаливого согласия не применяется при осуществлении государственного регулирования рынка ценных бумаг Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку только в установленных законом случаях.
Требования, устанавливаемые Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку к профессиональным участникам рынков капитала, которые являются банками, должны согласовываться с соответствующими требованиями к банкам, установленными Национальным банком Украины.
Статья 3 ЗУ О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков на русском языке с изменениями 2024 год №448/96-ВР от 30.10.1996, редакция от 11.02.2022
Структура акта