Для целей настоящего Закона следующие термины употребляются в следующем значении:
государственное регулирование рынков капитала и организованных товарных рынков - осуществление государством в лице Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку комплексных мер по упорядочению, контролю, надзору за рынками капитала, регулированию правил функционирования организованных товарных рынков и осуществлению клиринговой деятельности по сделкам, совершенным на таких рынках , а также меры по предотвращению и противодействию злоупотреблениям и нарушениям на рынках капитала и организованных товарных рынках;
{Абзац третий статьи 1 исключен из Закона № 3480-IV от 23.02.2006}
{Абзац четвертый статьи 1 исключен из Закона № 3480-IV от 23.02.2006}
производные ценные бумаги – ценные бумаги, механизм выпуска и обращения которых связан с правом на приобретение или продажу в течение срока, определенного договором (контрактом), ценных бумаг, других финансовых и/или товарных ресурсов;
{Абзац шестой статьи 1 исключен из Закона № 3480-IV от 23.02.2006}
{Абзац седьмой статьи 1 исключен из Закона № 3480-IV от 23.02.2006}
{Абзац восьмой статьи 1 исключен из Закона № 3480-IV от 23.02.2006}
профессиональные участники рынка ценных бумаг – лица, осуществляющие профессиональную деятельность на рынке ценных бумаг;
определение кредитного рейтинга (рейтингование) – это деятельность по предоставлению профессиональных услуг на рынке ценных бумаг, направленная на определение кредитоспособности объекта рейтингования, которая может быть проведена рейтинговым агентством;
кредитный рейтинг – это условное выражение кредитоспособности объекта рейтингования в целом и/или его отдельного долгового обязательства по национальной шкале кредитных рейтингов;
Национальная рейтинговая шкала (далее – Национальная шкала) – шкала, которая разделена на определенные группы уровней и уровни, каждый из которых характеризует способность заемщика своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму по своим долговым обязательствам, а также его платежеспособность. Национальная шкала используется для оценки кредитного риска заемщика – органа местного самоуправления, субъекта хозяйствования и отдельных долговых инструментов – облигаций, ипотечных ценных бумаг, ссуд;
рейтинговая оценка эмитента – характеризует уровень способности эмитента ценных бумаг своевременно и в полном объеме выплачивать проценты и основную сумму по долговым обязательствам в отношении долговых обязательств других заемщиков;
рейтинговая оценка ценных бумаг эмитента – характеризует уровень способности заемщика (эмитента) своевременно и в полном объеме обслуживать обязательства по ценным бумагам;
корпоративное управление - система отношений, которая определяет правила и процедуры принятия решений по деятельности хозяйственного общества и осуществления контроля, а также распределение прав и обязанностей между органами общества и его участниками по управлению обществом;
{Абзац шестнадцатый статьи 1 исключен на основании Закона № 3267-VI от 21.04.2011}
система депозитарного учета ценных бумаг – совокупность записей о ценных бумагах (вид, номинальная стоимость и количество, характер зарегистрированных ограничений в обращении или реализации прав по ценным бумагам), их эмитентов, владельцев именных ценных бумаг, уполномоченных ими лиц, управителей, залогодержателей, других лиц , наделенных соответствующими правами в отношении ценных бумаг, содержащих информацию, позволяющую идентифицировать указанных лиц, а также другую предусмотренную законодательством информацию;
система реестра владельцев именных ценных бумаг (система реестра) – совокупность данных, обеспечивающая идентификацию зарегистрированных в этой системе собственников, номинальных держателей и эмитента, а также именных ценных бумаг, зарегистрированных на их имя, учет всех изменений информации относительно вышеуказанных лиц и ценных бумаг, получение и предоставление информации этим лицам и составление реестра владельцев именных ценных бумаг.
Термины "администратор по выпуску облигаций", "актив, допущенный к торгам на организованном рынке", "деривативный контракт", "сборы владельцев облигаций", "инвестор в финансовые инструменты", "оператор организованного рынка", "лицо, ответственное за проведение сборов владельцев облигаций", "лицо, осуществляющее управленческие функции", "официальный канал связи", "проспект ценных бумаг", "профессиональный участник рынков капитала", "профессиональный участник организованных товарных рынков", "рынки капитала", "системно важный профессиональный участник рынков капитала и организованных товарных рынков", "участники рынков капитала", "финансовые инструменты" употребляются в настоящем Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".
Термины "номинальный держатель", "система депозитарного учета" употребляются в настоящем Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О депозитарной системе Украины".
Термин "потребитель финансовых услуг" употребляется в настоящем Законе в значении, приведенном в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг".
Термины "субъекты системы накопительного пенсионного обеспечения", "вкладчики", "участники" употребляются в значении, приведенном в статье 3 Закона Украины "Об общеобязательном государственном пенсионном страховании".
Статья 1 ЗУ О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков на русском языке с изменениями 2024 год №448/96-ВР от 30.10.1996, редакция от 11.02.2022
Структура акта