Уполномоченное лицо Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которая выявила факт совершения юридическим лицом правонарушения на рынках капитала и организованных товарных рынках, в системе накопительного пенсионного обеспечения, составляет акт, который вместе с письменными объяснениями руководителя, другого ответственного должностного лица и связанными с таким правонарушением документами в течение пяти рабочих дней подает уполномоченному лицу Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, имеющему право применять санкции за правонарушения на рынках капитала и организованных товарных рынках, в системе накопительного пенсионного обеспечения.
Санкции применяются Председателем Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, членом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, уполномоченными Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку должностными лицами после рассмотрения документов, подтверждающих факт правонарушения.
В случае если при проведении проверки уполномоченным лицом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку проводилось изъятие документов, подтверждающих факт нарушения, к акту о правонарушении добавляются их копии, а также протокол об изъятии.
Изъятие документов, подтверждающих факт правонарушения, производится на срок до трех рабочих дней с обязательным составлением протокола, в котором указываются дата его составления, фамилия и должность лица, которая провела изъятие, перечень изъятых документов и день, в который они соответствии с этим закона должны быть возвращены. Протокол составляется в двух экземплярах и подписывается уполномоченным лицом Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, которая провела изъятие документов. Представителю юридического лица, документы которой удалены, в момент изъятия документов выдается один из экземпляров протокола об их изъятии.
Уполномоченное лицо Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку принимает решение о применении санкции в течение 30 рабочих дней после получения документов, подтверждающих факт правонарушения. Решение о применении санкции оформляется постановлением, которое направляется юридическому лицу, к которому применена санкция, официальным каналом связи.
Юридическое лицо может быть привлечено к ответственности за совершение правонарушения на рынках капитала и организованных товарных рынках, в системе накопительного пенсионного обеспечения не позднее трех лет со дня его совершения независимо от санкции.
Юридическое лицо не может быть привлечено к ответственности за действия, которые были предметом проверки, по результатам которой не было выявлено правонарушений на рынках капитала и организованных товарных рынках, в системе накопительного пенсионного обеспечения.
Статья 12 ЗУ О государственном регулировании рынков капитала и организованных товарных рынков на русском языке с изменениями 2024 год №448/96-ВР от 30.10.1996, редакция от 11.02.2022
Структура акта