Статья 99 Закона Украины Об общеобязательном государственном пенсионном страховании. Хранитель

1. По результатам конкурса Пенсионный фонд заключает с хранителем договор с учетом требований статьи 95 настоящего Закона сроком пять лет. Указанный договор одобряют Советом Накопительного фонда и органом управления хранителя.

По решению Совета Накопительного фонда срок действия договора может быть продлен без проведения конкурса еще два года путем ежегодного продления. При этом в договор могут быть внесены изменения только относительно уменьшения стоимости услуг или предоставления новых услуг при уменьшении или неизменности стоимости услуг хранителя по договору.

2. Средства Накопительного фонда обслуживаются только одним хранителем, который должен отвечать следующим требованиям:

1) иметь лицензию, выданную Национальным банком Украины, и лицензию, выданную Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, на осуществление деятельности по хранению активов пенсионного фонда;

2) иметь размер регулятивного капитала не менее 500 миллионов гривен;

3) иметь должностных лиц, осуществляющих непосредственное руководство подразделениями по выполнению деятельности по хранению активов пенсионного фонда и имеющих соответствующее высшее образование и опыт работы в банковской или финансовой сфере не менее пяти лет;

4) не являться компанией по управлению активами, связанным лицом компании по управлению активами и ее связанным лицам;

5) не являться кредитором органов Пенсионного фонда или компаний по управлению активами, с которыми хранителем заключен договор о хранении пенсионных активов;

6) не быть связанным лицом аудитора накопительного фонда и его связанных лиц.

3. Хранитель выполняет следующие функции:

1) в установленном порядке открывает счет Накопительного фонда, осуществляет расчетно-кассовые операции в денежных средствах и операции по счету в ценных бумагах Накопительного фонда и обеспечивает хранение денежных поступлений в Накопительный фонд и ценные бумаги, составляющие его пенсионные активы, а также другие документы, связанных с формированием и использованием пенсионных активов;

2) в установленном порядке открывает и осуществляет расчетно-кассовые операции по счету Пенсионного фонда, где аккумулируется резерв средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах, обеспечивает их хранения;

3) осуществляет операции по активам в финансовых инструментах, сформированных за счет резерва средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах;

4) осуществляет размещение резерва средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах на депозитных счетах с выплатой процентов в размерах, предусмотренных соответствующим договором;

5) выполняет распоряжение исполнительной дирекции Пенсионного фонда относительно перечисления средств в сумме, учтенной на накопительном пенсионном счете застрахованного лица, в негосударственный пенсионный фонд, страховую организацию для оплаты договора страхования пожизненной пенсии или единовременной выплаты застрахованному лицу или наследникам в соответствии с настоящим Законом;

6) выполняет распоряжение исполнительной дирекции Пенсионного фонда по перечислению средств Накопительного фонда для оплаты расходов, связанных с административным управлением Накопительным фондом, выплаты вознаграждения советнику по инвестиционным вопросам, компаниям по управлению активами, хранителю, аудитору Накопительного фонда;

7) представляет Пенсионному фонду и Совету Накопительного фонда в установленном порядке:

информацию об общей сумме страховых взносов, перечисленных в Накопительный фонд;

предусмотренную законодательством отчетность, связанную с хранением и использованием пенсионных активов и резерва средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах;

информацию об общей стоимости пенсионных активов накопительной системы пенсионного страхования на день предоставления информации и изменении чистой стоимости пенсионных активов за отчетный период;

информацию об операциях с пенсионными активами накопительной системы пенсионного страхования, осуществленные компаниями по управлению активами. Такая информация представляется также Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку. Информация о движении таких пенсионных активов представляется хранителем в порядке, установленном Кабинетом Министров Украины;

7-1) обеспечивает в день поступления в банк зачисление страховых взносов на счет Накопительного фонда и перечисление пенсионных активов Накопительного фонда для их инвестирования компаниями по управлению активами;

7-2) в случае выявления фактов нарушения законодательства компаниями по управлению активами в течение одного рабочего дня со дня их выявления прекращает исполнение распоряжений компаний в части управления пенсионными активами Накопительного фонда и информирует об этом исполнительную дирекцию Пенсионного фонда, Совет Накопительного фонда и Национальную комиссию по ценным бумаг и фондового рынка;

7-3) выполняет решение Совета Накопительного фонда, а также распоряжение Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку о прекращении выполнения распоряжений компании по управлению активами Накопительного фонда по основаниям, установленным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с центральным органом исполнительной власти , обеспечивающей формирование государственной политики в сферах трудовых отношений, социальной защиты населения, Антимонопольным комитетом Украины;

7-4) ежедневно проверяет правильность исчисления чистой стоимости пенсионных активов и чистой стоимости единицы пенсионных активов Накопительного фонда;

8) выполняет другие функции, предусмотренные настоящим Законом и договором, заключенным с Пенсионным фондом.

4. Хранитель не может приобретать активы в финансовых инструментах Накопительного фонда и заключать договор о предоставлении услуг инвестиционной фирмы с компанией по управлению активами, осуществлять управление пенсионными активами накопительной системы пенсионного страхования и использовать пенсионные активы Накопительного фонда в качестве кредитных ресурсов.

5. Хранитель может предоставлять другие банковские услуги в соответствии с законодательством о банках и банковской деятельности, кроме услуг, предоставление которых не допускается настоящим Законом.

6. Хранитель представляет исполнительной дирекции Пенсионного фонда, Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, Совету Накопительного фонда и Кабинета Министров Украины ежегодный отчет о своей деятельности, который одобряет наблюдательный совет хранителя.

7. Хранитель имеет право на доступ к информации и документам, необходимым для проверки правильности исчисления чистой стоимости пенсионных активов и чистой стоимости единицы пенсионных активов Накопительного фонда.

8. Замена хранителя может производиться:

1) по истечении срока действия договора, заключенного по результатам конкурса по избранию хранителя;

2) в случае досрочного расторжения заключенного договора по инициативе Совета Накопительного фонда или хранителя.

9. Досрочное расторжение договора с хранителем осуществляется по решению Совета Накопительного фонда по представлению исполнительной дирекции Пенсионного фонда, Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку в случае:

1) отзыв Национальным банком Украины лицензии;

2) аннулирование Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку лицензии на право осуществления профессиональной депозитарной деятельности хранителя ценных бумаг;

3) нарушение хранителем требований настоящего Закона или условий договора;

4) возбуждение производства по делу о банкротстве хранителя, принятие решения о ликвидации хранителя или введении временной администрации.

10. В случае избрания нового хранителя предыдущий хранитель, с которым расторгнут договор, обязан:

1) обеспечить передачу находящихся у него на хранении всех пенсионных активов накопительной системы пенсионного страхования и соответствующих документов новому хранителю в определенный срок;

2) выполнять функцию для полной передачи всех пенсионных активов Накопительного фонда новому хранителю порядке, установленном Кабинетом министров Украины.

Статья 99 ЗУ Об общеобязательном государственном пенсионном страховании на русском языке с изменениями 2024 год №1058-IV от 09.07.2003, редакция от 01.12.2021

Закон действующий. Актуальность проверена 10.02.2021

Структура акта