1. К полномочиям компании по управлению активами относятся:
1) управление и инвестирование пенсионных активов согласно основным направлениям инвестиционной политики и нормативам инвестирования средств Накопительного фонда и условиям договора;
2) отчетность перед Советом Накопительного фонда, правлением Пенсионного фонда и Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку о составе, структуре и ликвидности пенсионных активов и совершенных операциях по размещению и управлению ими.
Форму и порядок составления отчетов компаниями по управлению активами устанавливает Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку по согласованию с правлением Пенсионного фонда;
3) исполнение от имени и в пользу Накопительного фонда юридических действий, связанных с реализацией прав собственности на финансовые инструменты, которыми управляет компания;
4) представление Совету Накопительного фонда обоснованных предложений по внесению изменений в основные направления инвестиционной политики и нормативов инвестирования средств Накопительного фонда;
5) инвестирование резерва средств для покрытия дефицита бюджета Пенсионного фонда в будущих периодах согласно правилам инвестирования этого резерва средств и представление отчетов об инвестировании в порядке и по форме, установленных правлением Пенсионного фонда по согласованию с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку;
6) представление ежедневно хранителю Накопительного фонда информации, необходимой для проверки правильности исчисления чистой стоимости пенсионных активов и чистой стоимости единицы пенсионных активов Накопительного фонда, в порядке и по форме, установленной Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
2. Размер оплаты услуг, предоставляемых компанией по управлению активами, определяется в договоре об управлении активами накопительной системы пенсионного страхования с учетом результатов ее деятельности и не может превышать суммарно 0,75 процента среднеарифметического значения чистой стоимости пенсионных активов накопительной системы пенсионного страхования, находящихся в ее управлении в течение года (или 0,0625 процента в месяц), за который производится оплата таких услуг.
3. В случае если изменение чистой стоимости единицы пенсионных активов Накопительного фонда, полученное за последний календарный год в результате инвестирования средств Накопительного фонда, ниже средневзвешенного показателя изменения чистой стоимости единицы пенсионных активов за соответствующий период, рассчитанного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, Совет Накопительного фонда рассматривает вопрос об уменьшении размера оплаты услуг компаний по управлению активами.
В случае если изменение чистой стоимости единицы пенсионных активов Накопительного фонда, полученное за последний календарный год в результате инвестирования средств Накопительного фонда, выше средневзвешенного показателя изменения чистой стоимости единицы пенсионных активов за соответствующий период, рассчитанного Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку по решению Совета Накопительный фонд размер оплаты услуг компаний по управлению активами может быть увеличен в пределах, предусмотренных частью второй настоящей статьи.
4. В случае если по заключению аудитора или органов государственного регулирования и надзора в сфере общеобязательного государственного пенсионного страхования о том, что в результате инвестирования средств Накопительного фонда показатель изменения чистой стоимости единицы пенсионных активов Накопительного фонда за последний календарный год меньше более чем на 20 процентов по сравнению со средневзвешенным показателем изменения чистой стоимости единицы пенсионных активов, который рассчитывается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, если это не обусловлено объективными изменениями на финансовом рынке, Совет Накопительного фонда рассматривает вопрос о замене компании по управлению активами.
5. В случае аннулирования лицензии на осуществление профессиональной деятельности на рынках капитала – деятельности по управлению активами институциональных инвесторов (деятельности по управлению активами) компании по управлению активами накопительной системы пенсионного страхования Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку обязана обнародовать такую информацию на своем официальном веб-сайте и уведомить письменно об этом Совет Накопительного фонда в день аннулирования такой лицензии.
Статья 86 ЗУ Об общеобязательном государственном пенсионном страховании на русском языке с изменениями 2024 год №1058-IV от 09.07.2003, редакция от 01.12.2021
Структура акта