1. Счет в ценных бумагах депонента открывается депозитарным учреждением на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах владельцу ценных бумаг, совладельцам ценных бумаг или нотариусу, на депозит которых внесены ценные бумаги, а также самой депозитарном учреждении (на основании приказа руководителя этой депозитарного учреждения) или Национальному банку Украины в соответствии с законодательством.
Счет в ценных бумагах депонента открывается Национальным банком Украины при осуществлении им депозитарной деятельности депозитарного учреждения на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах лицам, определенным Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией в соответствии с законом.
Депозитарное учреждение может открыть депоненту ценных бумаг несколько счетов в ценных бумагах депонента.
Договор об обслуживании счета в ценных бумагах заключается между депонентом и депозитарным учреждением, согласно которому депозитарное учреждение в установленном Комиссией порядке на счета в ценных бумагах ведет учет ценных бумаг, принадлежащих владельцу, совладельцам ценных бумаг, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующем кредитору, а также учет прав указанных лиц на ценные бумаги, учитываемые на определенном счете в ценных бумагах, и ограничения таких прав.
Депозитарное учреждение на своем счету в ценных бумагах в установленном Комиссией порядке (Национальный банк Украины - в порядке, установленном им по согласованию с Комиссией) ведет учет ценных бумаг, принадлежащих ему на праве собственности, а также учет прав на эти ценные бумаги и ограничения таких прав (кроме случаев, установленных законом).
Счет условного хранения в ценных бумагах (далее - счет эскроу в ценных бумагах) открывается депозитарным учреждением владельцу ценных бумаг на основании договора счета эскроу в ценных бумагах, который заключается между владельцем ценных бумаг, бенефициаром и депозитарным учреждением или между собственником ценных бумаг и депозитарным учреждением.
Депозитарное учреждение может открыть владельцу ценных бумаг несколько счетов эскроу в ценных бумагах.
По договору счета эскроу в ценных бумагах депозитарное учреждение в установленном Комиссией порядке ведет учет прав на ценные бумаги и ограничений прав на и прав по ценным бумагам на соответствующем счете и выполняет исключительно операции перевода ценных бумаг бенефициару или указанному им лицу, или перевода таких ценных бумаг их владельцу на определенный им счет за наступления оснований, предусмотренных таким договором.
Договором счета эскроу в ценных бумагах на депозитарную учреждение может быть возложена обязанность по проверке наступления оснований для перевода ценных бумаг бенефициару или указанному им лицу или возвращения их владельцу ценных бумаг путем перевода на его счет в ценных бумагах, открытый на основании договора об обслуживании счета в ценных бумагах. Если обязанность по проверке наступления оснований для перевода ценных бумаг возложена на другую, чем депозитарное учреждение, лицо, депозитарное учреждение вправе осуществлять такой перевод исключительно при условии получения от другого лица документов, подтверждающих наступление оснований, указанных в договоре счета эскроу в ценных бумагах.
Если иное не предусмотрено договором счета эскроу в ценных бумагах, ни владелец ценных бумаг, ни бенефициар не имеют права распоряжаться ценными бумагами, права на которые учитываются на счете эскроу в ценных бумагах.
Обращение взыскания и / или наложения ареста на ценные бумаги, права на которые учитываются на счете эскроу в ценных бумагах, по обязательствам собственника ценных бумаг, бенефициара (в том числе в случае их ликвидации) не допускается. При этом допускается обращение взыскания и / или наложения ареста на право требования владельца ценных бумаг или бенефициара к депозитарного учреждения на основании договора счета эскроу в ценных бумагах (в том числе на право требования перевода прав на ценные бумаги (или их части), права на которые учитываются на счете эскроу в ценных бумагах, при наступлении оснований, установленных договором эскроу).
Депоненту, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору, принадлежат в совокупности все права на ценные бумаги и права по ценным бумагам, которые учитываются на счете в ценных бумагах депонента.
Количество прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам на счете в ценных бумагах депонента должно быть целым неотрицательным числом.
Владелец ценных бумаг, совладельцы ценных бумаг могут передать собственные полномочия по открытию счета в ценных бумагах другому лицу, уполномоченному действовать от его (их) имени на основании определенного законодательством сделки.
Депозитарное учреждение в процессе открытия счета в ценных бумагах депонента придает владельцу ценных бумаг код владельца ценной бумаги в порядке, установленном Центральным депозитарием по согласованию с Комиссией.
2. Счет в ценных бумагах номинального держателя открывается депозитарным учреждением или Национальным банком Украины при производстве им деятельности депозитарного учреждения иностранному финансовому учреждению, соответствующему установленным законодательством требованиям, на основании договора о предоставлении услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя. Соответствующий договор должен предусматривать обязанность номинального держателя по раскрытию информации в случаях, предусмотренных законом, и установления в предусмотренном законодательством порядке ограничений ценных бумаг собственника, права на которые и права по которым учитываются на счете в ценных бумагах номинального держателя, на основании полученных от депозитарного учреждения подтверждающих документов.
Счет в ценных бумагах номинального держателя не может быть открыт депозитарным учреждением иностранном финансовом учреждении, созданная в соответствии с законодательством государства, осуществляет вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины" и / или прямо или косвенно контролируется лицами, являющимися резидентами данной страны.
Договор о предоставлении услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя должен предусматривать обязанность номинального держателя по соблюдению (исполнения) им требований законодательства, в том числе законодательства Украины по вопросам применения персональных специальных экономических и других ограничительных мер (санкций), решение о применении которых принимаются государствами с целью защиты национальных интересов, национальной безопасности, суверенитета и территориальной целостности государства, противодействия террористической деятельности, а также предотвращения нарушения, восстановления нарушенных прав, свобод и законных интересов граждан, общества и государства.
На счете в ценных бумагах номинального держателя депозитарное учреждение в порядке, установленном Комиссией, ведет учет ценных бумаг, прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, принадлежащих клиентам номинального держателя, а также клиентам клиента номинального держателя. На ценные бумаги, права на которые учитываются на счете номинального держателя, не может быть обращено взыскание по обязательствам номинального держателя.
Депозитарное учреждение может открыть иностранном финансовом учреждении несколько счетов в ценных бумагах номинального держателя.
Номинальный держатель раскрывает информацию о владельцах и принадлежащих им ценных бумаг, операции с ценными бумагами в случаях, установленных законодательством. Депозитарное учреждение, открывшая счет номинального держателя, обязана в порядке и сроки, установленные законодательством, сообщать официальным каналом связи Комиссию о выявленных фактах нарушения номинальным держателем установленных законом требований по раскрытию информации.
В случае нераскрытие номинальным держателем информации в соответствии с требованиями настоящего Закона Комиссия вправе запретить или ограничить на срок до устранения указанного нарушения проведения всех или отдельных депозитарных операций на счете в ценных бумагах номинального держателя.
Количество прав на ценные бумаги на счете в ценных бумагах номинального держателя должно быть целым неотрицательным числом.
3. Счет (счета) в ценных бумагах депозитарного учреждения, на котором (которых) хранятся и учитываются ценные бумаги, открывается (открываются) депозитарном учреждении Центральным депозитарием или в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины на основании депозитарного договора. Центральный депозитарий или Национальный банк Украины может открыть несколько счетов в ценных бумагах депозитарном учреждении.
Депозитарное учреждение на основании соответствующего договора имеет право открыть счет (счета) в иностранном финансовом учреждении, зарегистрированной в государстве, является членом Европейского Союза и / или членом Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) (кроме иностранной финансового учреждения, зарегистрированной в государстве, осуществляет вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины" и / или прямо или косвенно контролируется лицами, являющимися резидентами данной страны), для обеспечения предоставления своим клиентам услуг по учету ценных бумаг иностранных эмитентов и ограничений в отношении таких ценных бумаг, регистрации перехода права собственности на соответствующие ценные бумаги и других услуг, предусмотренных законодательством этого государства.
На счете в ценных бумагах депозитарного учреждения на основании депозитарного договора в порядке, установленном Комиссией, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, сохраняются и учитываются ценные бумаги, права на которые и права по которым принадлежат депонентам такого депозитарного учреждения, в При зачислении ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору.
Количество ценных бумаг на счета в ценных бумагах депозитарного учреждения должно быть целым неотрицательным числом.
Депозитарный договор заключается между депозитарным учреждением и Центральным депозитарием или между депозитарным учреждением и Национальным банком Украины, согласно которому Центральный депозитарий и / или Национальный банк Украины ведет на счете в ценных бумагах депозитарного учреждения хранение и учет ценных бумаг, в соответствии с установленной настоящим Законом компетенции, права на которые и права по которым принадлежат депонентам такой депозитарного учреждения, в случае зачисления ценных бумаг на депозит нотариуса - соответствующему кредитору, и самой депозитарном учреждении или Национальному банку Украины по ценным бумагам, принадлежащих такому депозитарном учреждении.
4. Счет в ценных бумагах эмитента открывается эмитенту Центральным депозитарием или, в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины на основании договора об обслуживании выпусков ценных бумаг.
На счете в ценных бумагах эмитента на основании договора об обслуживании выпусков ценных бумаг в порядке, установленном Комиссией, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины, хранятся и учитываются ценные бумаги собственных выпусков эмитента и ограничения прав на ценные бумаги.
Количество ценных бумаг на счета в ценных бумагах эмитента должно быть целым неотрицательным числом.
Договор об обслуживании выпусков ценных бумаг заключается между эмитентом и Центральным депозитарием или между эмитентом и Национальным банком Украины, согласно которому Центральный депозитарий или Национальный банк Украины осуществляет обслуживание корпоративных операций эмитента в соответствии с установленной настоящим Законом компетенции.
Центральный депозитарий или Национальный банк Украины может открыть несколько счетов в ценных бумагах эмитента.
5. Счет в ценных бумагах депозитария-корреспондента открывается Центральным депозитарием или Национальным банком Украины на основании договора о корреспондентских отношениях.
Счет в ценных бумагах депозитария-корреспондента не может быть открыт депозитария иностранного государства или международной депозитарно-клиринговой учреждении, созданные в соответствии с законодательством государства, осуществляет вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины", и / или которые прямо или косвенно контролируются лицами, являющимися резидентами данной страны.
На счете в ценных бумагах депозитария-корреспондента на основании договора о корреспондентских отношениях учитываются ценные бумаги, права по которым и права на которые принадлежат клиентам депозитария-корреспондента, а также клиентам клиента депозитария-корреспондента.
Порядок учета ценных бумаг на счета в ценных бумагах депозитария-корреспондента, открывается депозитария-корреспондента Центральным депозитарием, и особенности функционирования такого счета устанавливаются Комиссией. Порядок учета ценных бумаг на счета в ценных бумагах депозитария-корреспондента, открывается депозитария-корреспондента Национальным банком Украины, и особенности функционирования такого счета устанавливаются Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.
Количество ценных бумаг на счета в ценных бумагах депозитария-корреспондента должно быть целым неотрицательным числом.
Договор о корреспондентских отношениях заключается между депозитарием-корреспондентом и Центральным депозитарием или между депозитарием-корреспондентом и Национальным банком Украины. Согласно такому договору Центральный депозитарий в установленном Комиссией порядке или Национальный банк Украины в порядке, установленном Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией, ведет на счете в ценных бумагах депозитария-корреспондента учет ценных бумаг, права на которые и права по которым принадлежат клиентам депозитария- корреспондента, а также клиентам клиента депозитария-корреспондента.
Депозитарий-корреспондент раскрывает информацию о владельцах ценных бумаг, принадлежащие им ценные бумаги и операции с ценными бумагами, учитываются на счете в ценных бумагах депозитария-корреспондента в Центральном депозитарии, в порядке и в случаях, установленных Комиссией, а информацию о владельцах ценных бумаг, принадлежащие им ценные бумаги и операции с ценными бумагами, учитываются на счете в ценных бумагах депозитария-корреспондента в Национальном банке Украины - в порядке и в случаях, установленных Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.
Договор о корреспондентских отношениях может также предусматривать порядок перевода средств между Центральным депозитарием или Национальным банком Украины и депозитарием-корреспондентом при проведении корпоративных операций эмитента и в других случаях, предусмотренных законодательством.
6. Счет (счета) в ценных бумагах Национальном банке Украины открывается (открываются) Центральным депозитарием на основании депозитарного договора об открытии счета.
Особенности учета ценных бумаг на счете (счетах) Национального банка Украины в Центральном депозитарии устанавливаются Комиссией по согласованию с Национальным банком Украины.
7. Счет в ценных бумагах лицу, осуществляющему клиринговую деятельность, открывается Центральным депозитарием и / или Национальным банком Украины на основании договора об обслуживании лица, производящего клиринговую деятельность. Такой договор может заключаться в форме депозитарного договора.
Договор об обслуживании лица, производящего клиринговую деятельность, заключается между таким лицом и Центральным депозитарием или Национальным банком Украины. Согласно такому договору Центральный депозитарий или Национальный банк Украины ведет в установленном Комиссией порядке на счета в ценных бумагах лица, производящего клиринговую деятельность, учет ценных бумаг, используемых лицом, производящим клиринговую деятельность, для создания предусмотренной пунктом 10 части первой статьи 62 Закона Украина "О рынках капитала и организованных товарных рынках" системы управления рисками и гарантий лица, производящего клиринговую деятельность, в соответствии с установленной настоящим Законом компетенции.
8. Требования к договорам, указанных в предыдущих частях этой статьи, в том числе права и обязанности сторон договора, устанавливаются Комиссией, кроме случаев, если стороной договора является Национальный банк Украины.
В случае если Национальный банк Украины является стороной договоров, указанных в предыдущих частях этой статьи, требования к таким договорам, в том числе права и обязанности сторон договора, устанавливаются Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.
Порядок, ведения и закрытия счетов депозитарных учреждений, эмитентов, депозитариев-корреспондентов и лиц, осуществляющих клиринговую деятельность, депонентов, номинальных держателей определяется Комиссией, а в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.
Статья 5 ЗУ О депозитарной системе Украины на русском языке с изменениями 2024 год №5178-VI от 06.07.2012, редакция от 11.02.2022
Структура акта