1. В настоящем Законе следующие термины употребляются в следующем значении:
1) владелец счета в ценных бумагах - лицо, которому профессиональным участником депозитарной системы Украины и/или Национальным банком Украины открыт счет в ценных бумагах;
2) глобальный сертификат - документ, содержащий информацию о выпуске ценных бумаг, оформляется эмитентом после завершения эмиссии ценных бумаг, хранится Центральным депозитарием ценных бумаг (далее - Центральный депозитарий), а в случаях, установленных настоящим Законом - Национальным банком Украины, и является основанием для хранения и учета соответствующих ценных бумаг и учета обязательств эмитента по соответствующему выпуску ценных бумаг;
3) денежные расчеты – перевод средств, осуществляемый в порядке, установленном законом;
4) депозитарий-корреспондент - депозитарий иностранного государства или международное депозитарно-клиринговое учреждение, являющееся клиентом Центрального депозитария и/или Национального банка Украины на основании установленных корреспондентских отношений по ценным бумагам;
5) депозитарная деятельность - деятельность профессиональных участников депозитарной системы Украины и Национального банка Украины по предоставлению услуг по хранению и учету ценных бумаг, учету и обслуживанию приобретения, прекращению и переходу прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и ограничений прав на ценные бумаги на счетах в ценных бумагах депозитарных учреждений, эмитентов, депозитариев-корреспондентов, лиц, осуществляющих клиринговую деятельность, депонентов, номинальных держателей, а также предоставление других услуг, согласно этому Закону имеют право предоставлять профессиональные участники депозитарной системы Украины;
6) депозитарная система Украины - совокупность участников депозитарной системы и правоотношений между ними относительно ведения учета ценных бумаг, прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и их ограничений, устанавливаемых в системе депозитарного учета ценных бумаг, в том числе в результате проведения расчетов по сделкам по ценным бумагам;
7) депонент – владелец ценных бумаг, совладельцы ценных бумаг, нотариус, на депозит которого внесены ценные бумаги, которым счет в ценных бумагах открывается депозитарным учреждением на основании соответствующего договора об обслуживании счета в ценных бумагах и/или договора депозитарного учета ценных бумаг на счете условного хранение в ценных бумагах (счет эскроу в ценных бумагах) (далее - договор счета эскроу в ценных бумагах), как и депозитарное учреждение, открывающее себе счет в ценных бумагах из приказа руководителя этого депозитарного учреждения. Национальный банк может быть депонентом в случаях, предусмотренных этим Законом;
8) зачисление ценных бумаг – увеличение количества ценных бумаг определенного выпуска на счете в ценных бумагах владельца такого счета, что сопровождается введением определенного количества депозитарных активов по этому выпуску у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины;
9) обязательство эмитента по ценным бумагам собственного выпуска - обязанность эмитента совершить определенные действия в пользу лица, имеющего права на ценные бумаги такого выпуска, содержание и объем которых определены действующим законодательством и/или решением эмитента, или воздержаться от определенных действий ;
10) существенное участие в Центральном депозитарии - прямое и/или опосредованное владение одним лицом (кроме государства и Национального банка) самостоятельно или вместе с связанными лицами 1 и более процентами уставного капитала Центрального депозитария;
{Пункт 10-1 части первой статьи 1 исключен из Закона № 738-IX от 19.06.2020}
11) корпоративные операции эмитента – операции эмитента по эмиссии, выкупу, дроблению, консолидации, конвертации, погашению, аннулированию, выплате дохода по ценным бумагам, а также связанные с прекращением эмитента, изменением размера уставного капитала эмитента, а также другие операции по перечню , определенным Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку (далее – Комиссия);
{Пункт 11-1 части первой статьи 1 исключен из Закона № 738-IX от 19.06.2020}
11-2) номинальный держатель - иностранное финансовое учреждение, зарегистрированное в государстве, являющемся членом Европейского Союза и/или членом Группы по разработке финансовых мер по борьбе с отмыванием денег (FATF) и является членом Международной ассоциации для системы по вопросам обслуживания ценных бумаг ( ISSA), отвечает установленным Комиссией требованиям и в соответствии с законодательством государства, в котором она зарегистрирована, вправе предоставлять своим клиентам услуги по учету ценных бумаг и регистрации перехода права собственности на ценные бумаги, в том числе в других государствах на основании соответствующих договоров с иностранными финансовыми учреждениями;
12) перевод ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам) - движение определенного количества ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам), что отражает у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка перевода ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам) соответствующего выпуска с одного счета в ценных бумагах на другой счет в ценных бумагах, при котором объем депозитарного актива по этому выпуску не изменяется или проведение операций, связанных с установлением и снятием ограничений прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам;
13) права на ценные бумаги – вещные права на ценные бумаги (право собственности, другие определенные законом вещные права);
14) права за ценными бумагами - права, возникающие из обязательства эмитента по размещенным им ценным бумагам (право на участие в общем собрании акционеров, право на получение дохода, другие права, определенные законом и/или решением эмитента);
15) профессиональные участники депозитарной системы Украины – Центральный депозитарий, депозитарные учреждения;
16) реестр собственников именных ценных бумаг - перечень собственников именных ценных бумаг, составленный в соответствии с требованиями законодательства Центральным депозитарием или, в случаях, установленных настоящим Законом, - Национальным банком Украины на определенную дату с указанием количества именных ценных бумаг, принадлежащих указанным собственникам на праве собственности , номинальной стоимости и вида таких ценных бумаг и другой информации, определенной Комиссией;
17) расчеты по сделкам по ценным бумагам - урегулирование взаимных обязательств по сделкам по ценным бумагам путем перевода средств или отражения лицом, осуществляющим клиринговую деятельность в системе клирингового учета изменения объема прав и обязательств по средствам между сторонами сделки по ценным бумагам с отражением перехода права требования на средства и/или перевода ценных бумаг и/или перевод/списание/зачисление прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам и/или прекращение обязательств по результатам неттинга;
18) расчеты по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" - механизм расчетов по сделкам по ценным бумагам, во время которого в порядке, установленном Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку, происходит перевод ценных бумаг и/или перевод прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам сразу после соответствующего перевода средств и/или прекращения обязательств по результатам неттинга;
18-1) система управления рисками и гарантий лица, осуществляющего клиринговую деятельность, - комплекс мер, направленных на снижение рисков неисполнения или несвоевременного исполнения обязательств, возникающих по сделкам с финансовыми инструментами;
19) списание ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам) - уменьшение количества ценных бумаг (прав на ценные бумаги и/или прав по ценным бумагам) определенного выпуска на счете в ценных бумагах владельца такого счета, сопровождающегося выводом (извлечением) определенного количества депозитарных активов по этому выпуску у профессионального участника депозитарной системы или Национального банка Украины;
20) расчеты в ценных бумагах - перевод ценных бумаг и/или перевод/списание/зачисление прав на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, что осуществляется в порядке, установленном законом;
21) временный глобальный сертификат - документ, содержащий информацию о выпуске ценных бумаг, предлагаемых к размещению, оформляется эмитентом на период эмиссии ценных бумаг, хранится Центральным депозитарием, а в случаях, установленных законом - Национальным банком Украины, и является основанием для взятия на учет ценных бумаг и учета обязательств эмитента по ценным бумагам соответствующего выпуска;
22) участники депозитарной системы Украины – Национальный банк Украины, профессиональные участники депозитарной системы Украины, клиринговые учреждения, операторы организованных рынков, эмитенты, инвестиционные фирмы, компании по управлению активами, депоненты, иностранные депозитарии – корреспонденты.
2. Термины "внутренняя система учета лица, осуществляющего клиринговую деятельность", "клиринг", "международный идентификационный код юридического лица (код LEI)", "неттинг", "оператор организованного рынка" и "система управления рисками и гарантий лица, которое ведет клиринговую деятельность" в настоящем Законе употребляются в значении, приведенном в Законе Украины "О рынках капитала и организованных товарных рынках".
{Абзац статьи 1 исключен на основании Закона №2210-VIII от 16.11.2017}
Статья 1 ЗУ О депозитарной системе Украины на русском языке с изменениями 2024 год №5178-VI от 06.07.2012, редакция от 11.02.2022
Структура акта