1. Расчеты по сделкам с ценными бумагами, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, осуществляется Центральным депозитарием или Национальным банком Украины, заключенным на организованных рынках капитала и за организованными рынками капитала с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты", осуществляются путем :
перевода средств банками и Национальным банком Украины в установленном им порядке и / или отображения лицом, производящим клиринговую деятельность, во внутренней системе учета лица, осуществляющего клиринговую деятельность, изменения объема прав и обязанностей в отношении средств между сторонами сделок по ценным бумагам и других финансовых инструментов с отражением перехода права требования на средства, в том числе прекращение обязательств по средств по результатам неттинга в порядке, установленном Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией;
перевода ценных бумаг Центральным депозитарием или Национальным банком Украины на счета клиентов в порядке, установленном Комиссией;
перевода / списание / зачисление прав на ценные бумаги депозитарными учреждениями на счета депонентов в порядке, установленном Комиссией;
перевода / списание / зачисление прав на ценные бумаги депозитариями-корреспондентами на счета их клиентов (депонентов) в соответствии с законодательством другой страны.
Исключительный перечень оснований для отказа в осуществлении перевода ценных бумаг и / или прав на ценные бумаги определяется Комиссией. Исключительный перечень оснований для отказа в осуществлении перевода средств определяется Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.
Расчеты по сделкам с ценными бумагами с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты" считаются завершенными после осуществления:
1) Центральным депозитарием или Национальным банком Украины в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, депозитарных операций по результатам расчетов по сделкам с ценными бумагами на счетах депозитарных учреждений - в случае если проведение расчетов по сделкам требует осуществления депозитарных операций на счетах депозитарных учреждений;
2) Центральным депозитарием или Национальным банком Украины направление распоряжения и / или сообщение (информации) о совершенных сделках с ценными бумагами депозитарным учреждениям для проведения ими соответствующих депозитарных операций на счетах владельцев ценных бумаг и / или номинальных держателей - в случае если проведение расчетов по сделкам НЕ требует осуществления депозитарных операций на счетах депозитарных учреждений.
Расчеты по сделкам с ценными бумагами без соблюдения принципа "поставка ценных бумаг против оплаты" считаются завершенными после осуществления:
1) Центральным депозитарием или Национальным банком Украины в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, депозитарных операций по результатам расчетов по сделкам с ценными бумагами на счетах депозитарных учреждений - в случае если проведение расчетов по сделкам требует осуществления депозитарных операций на счетах депозитарных учреждений;
2) депозитарными учреждениями депозитарных операций, необходимых для проведения расчетов по сделкам с ценными бумагами, на счетах владельцев ценных бумаг и / или номинальных держателей - в случае если проведение расчетов по сделкам не требует осуществления депозитарных операций на счетах депозитарных учреждений.
Центральный депозитарий и Национальный банк Украины в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, сообщают лицо, производящее клиринговую деятельность, о факте завершения расчетов по сделкам с ценными бумагами в порядке и сроки, установленные Комиссией.
Депозитарные учреждения по результатам завершения расчетов обязаны отразить в системе депозитарного учета переход прав собственности на ценные бумаги и прав по ценным бумагам, а также ограничения прав на ценные бумаги в порядке и сроки, установленные Комиссией.
Порядок осуществления расчетов для ценных бумаг, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, осуществляется Центральным депозитарием, устанавливается Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку. Порядок осуществления расчетов для ценных бумаг, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, осуществляется Национальным банком Украины, устанавливается Национальным банком Украины по согласованию с Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку.
Расчеты по сделкам с ценными бумагами, заключенным на организованных рынках капитала, проводятся по принципу "поставка ценных бумаг против оплаты" не позднее третьего рабочего дня со дня совершения соответствующей сделки, кроме случаев, установленных Комиссией.
2. Для обеспечения выполнения сделок по ценным бумагам, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, осуществляет Центральный депозитарий, совершенных на организованных рынках капитала, Центральный депозитарий обязан в течение трех месяцев со дня получения соответствующего оферты заключить договор о проведении расчетов в ценных бумагах по результатам клиринга с лицами, осуществляющими клиринговую деятельность.
Требования к указанному договору устанавливаются Комиссией.
3. Для обеспечения выполнения сделок по ценным бумагам, учет которых в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, осуществляет Национальный банк Украины, заключенным на организованных рынках капитала и за организованными рынками капитала с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты", Национальный банк Украины обязательства вязаный течение трех месяцев со дня получения соответствующего оферты заключить договор о проведении расчетов в ценных бумагах по результатам клиринга с лицом, производящим клиринговую деятельность.
4. Лица, осуществляющие клиринговую деятельность, и Центральный депозитарий и / или Национальный банк Украины по договорам относительно ценных бумаг, заключенным на организованных рынках капитала и за организованными рынками капитала с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты", обеспечивают соблюдение такого принципа.
5. Центральный депозитарий на основании заключенного с эмитентом договора обеспечивает осуществление эмитентом погашения долговых ценных бумаг, выплаты доходов по ценным бумагам в соответствии с компетенцией по учету ценных бумаг, установленной настоящим Законом, и средств, подлежащих выплате в процессе взыскания задолженности по эмитента процентных или дисконтных корпоративных облигаций, ипотечных облигаций (кроме структурированных ипотечных облигаций, если проспектом ценных бумаг (решением об эмиссии ценных бумаг) и / или договором об управлении ипотечным покрытием не предусмотрен такой порядок выплаты), лица, предоставляющего обеспечение по таким облигациям, или в процедуре их банкротства или ликвидации, путем зачисления средств, перечисленных эмитентом, средств, подлежащих выплате в процессе взыскания задолженности по эмитента процентных или дисконтных корпоративных облигаций, ипотечных облигаций, лица, предоставляющего обеспечение по таким облигациям, или в процедуре их банкротства или ликвид ции, на счет, открытый Центральным депозитарием в Национальном банке Украины, если такие выплаты осуществляются в национальной валюте, или на счета, открытые Центральным депозитарием в других банках, в том числе иностранных, соответствующие установленным Национальным банком Украины критериям, если такие выплаты осуществляются в иностранной валюте, для последующего перевода средств с этих счетов на счета получателей. Такие средства не являются собственностью или доходами Центрального депозитария и депозитариев-корреспондентов.
Центральный депозитарий обеспечивает осуществление эмитентом погашения долговых ценных бумаг, обращающихся за пределами Украины, а также выплаты доходов по этим ценным бумагам в соответствии с компетенцией по учету ценных бумаг, установленной настоящим Законом, путем перевода средств, зачисленных на счета Центрального депозитария, открытые в банках, в том числе иностранных, которые отвечают критериям, установленным Национальным банком Украины, для дальнейшего перевода средств с этих счетов на счета получателей. Такие средства не являются собственностью или доходами Центрального депозитария и депозитариев-корреспондентов.
Зачисление полученных от эмитентов средств по ценным бумагам в соответствии с компетенцией, установленной настоящим Законом, средств, подлежащих выплате в процессе взыскания задолженности по эмитента процентных или дисконтных корпоративных облигаций, ипотечных облигаций (кроме структурированных ипотечных облигаций, если проспектом ценных бумаг (решением об эмиссии ценных бумаг) и / или договором об управлении ипотечным покрытием не предусмотрен такой порядок выплаты), лица, предоставляющего обеспечение по таким облигациям, или в процедуре их банкротства или ликвидации, осуществляется в порядке и сроки, установленные Комиссией.
6. Расчеты по сделкам с ценными бумагами, совершенными за организованных рынков капитала, могут проводиться как с соблюдением принципа "поставка ценных бумаг против оплаты", так и без соблюдения указанного принципа.
Расчеты по сделкам с ценными бумагами, совершенными за организованных рынков капитала, без соблюдения принципа "поставка ценных бумаг против оплаты" проводятся в порядке, предусмотренном соответствующим договором, в соответствии с законодательством.
Конкретный порядок и условия проведения расчетов по сделке с ценными бумагами, совершенным вне организованных рынков капитала определяются условиями такой сделки.
7. Порядок перевода ценных бумаг при проведении расчетов по сделкам с ценными бумагами устанавливается Комиссией, а перевода средств - Национальным банком Украины по согласованию с Комиссией.
8. Запрещается накладывать арест и осуществлять принудительное обращение взыскания на средства и / или ценные бумаги, которые находятся на соответствующих счетах лица, производящего клиринговую деятельность и / или инвестиционной компании и предназначены для осуществления / обеспечения расчетов по сделкам с ценными бумагами и других финансовых инструментов.
Статья 20 ЗУ О депозитарной системе Украины на русском языке с изменениями 2024 год №5178-VI от 06.07.2012, редакция от 11.02.2022
Структура акта