Закон Украины О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения Настоящий Закон направлен на защиту прав и законных интересов граждан, общества и государства, обеспечение национальной безопасности путем определения правового механизма предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - предотвращение и противодействие). Раздел I. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ Статья 1. Определение терминов 1. В настоящем Законе нижеприведенные термины употребляются в таком значении: 1) агент - лицо, действующее от имени и в интересах субъекта первичного финансового мониторинга; 2) активы - средства, в том числе электронные деньги, иное имущество, имущественные и неимущественные права; 3) активы, связанные с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, - все активы, прямо (а о праве собственности на корпоративные права - также опосредованно (через других лиц) находятся в собственности, в том числе в общей собственности, или передаются в пользу лиц, включенных в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции (далее - перечень лиц), лиц, осуществляющих финансовые операции от имени или по поручению лиц, включенных в перечень лиц, и лиц, которым прямо или косвенно (через других лиц) обладают или конечными бенефициарными владельцами которых являются лица, включенные в перечень лиц, а также активы, полученные от таких активов; 4) банк-оболочка - учреждение-нерезидент (банк, иная кредитная организация, учреждение, осуществляющее деятельность, подобную деятельности финансовых учреждений), не имеет физического присутствия в стране регистрации и лицензирования и не является частью регулируемой финансовой группы, подлежит эффективному консолидированном надзора. Наличием физического присутствия считается фактическое размещение и функционирование в стране органов управления указанных учреждений-нерезидентов. Наличие в стране только уполномоченных представителей указанных учреждений или персонала, не относящегося к руководству таких учреждений, нельзя считать наличием физического присутствия; 5) безупречная деловая репутация - совокупность подтвержденной информации о физическом лице, что позволяет сделать вывод об отсутствии установленных в течение последних трех лет (если иной срок не установлен специальным законом, регулирующим деятельность субъекта первичного финансового мониторинга) компетентными органами или судом нарушений требований законодательства о предотвращении и противодействии, законодательства о финансовых услугах и законодательства о предотвращении коррупции, а также об отсутствии судимости за преступления против общественной безопасности, преступления против собственности, преступления в сфере хозяйственной деятельности, преступления в сфере использования электронно-вычислительных машин (компьютеров) , систем и компьютерных сетей и сетей электросвязи и преступления в сфере служебной деятельности и профессиональной деятельности, связанной с предоставлением публичных услуг, которая не снята или не погашенная в установленном законом порядке; 6) верификация - меры, принимаемые субъектом первичного финансового мониторинга с целью проверки (подтверждения) принадлежности соответствующему лицу полученных субъектом первичного финансового мониторинга идентификационных данных и / или с целью подтверждения данных, позволяющих установить конечных бенефициарных владельцев или их отсутствие ; 7) вигодоодержувач (выгодоприобретатель) по договору (страховым полисом, свидетельством, сертификатом) страхования жизни - лицо или категория лиц, которым будет выплачена страховая выплата в случае наступления страхового случая; 8) вигодоодержувач (выгодоприобретатель) траста или другого подобного правового образования - лицо, имеющее право на получение выгоды и / или дохода от траста или другого подобного правового образования; 9) вигодоодержувач (выгодоприобретатель) по ценным бумагам, права на которые и права по которым учитываются на счете в ценных бумагах номинального держателя - лицо, в интересах которого осуществляется финансовая операция на счета номинального держателя; 10) расходная финансовая операция - финансовая операция, которая приводит к уменьшению активов на счете клиента - владельца активов; 11) высокий риск - результат оценки риска субъектом первичного финансового мониторинга, основанный на результатах анализа совокупности критериев, предусмотренных законодательством и внутренними документами субъекта первичного финансового мониторинга, и свидетельствующий о высокой вероятности использования субъекта первичного финансового мониторинга для легализации (отмывание) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и / или финансирования распространения оружия массового уничтожения; 12) обособленное подразделение субъекта первичного финансового мониторинга - филиал, другое подразделение субъекта первичного финансового мониторинга, расположен не по местонахождению такого субъекта и осуществляет финансовые операции или обеспечивает их осуществления, в том числе предоставляет услуги от имени субъекта первичного финансового мониторинга (кроме осуществления представительских функций) 13) виртуальный актив - цифровое выражение стоимости, которым можно торговать в цифровом формате или пересказывать и которое может использоваться для платежных или инвестиционных целей; 14) группа - банковская группа, небанковская финансовая группа, а также два и более субъекта хозяйствования, связанных между собой отношениями контроля как материнская и дочерняя компании путем прямого и / или косвенного владения материнской компанией долей в дочерней компании, отвечающей эквивалента 50 или более процентов уставного капитала и / или голосов дочерней компании или независимо от формального владения возможности осуществлять решающее влияние на дочернюю компанию на основе соглашения или любым другим образом; 15) данные, позволяющие установить конечного бенефициарного владельца, - фамилия, имя и (при наличии) отчество, страна гражданства и постоянного места жительства, дата рождения, характер и степень (уровень, степень, доля) бенефициарного владения (выгоды, интереса, воздействия); 16) государственный финансовый мониторинг - совокупность мер, принимаемых субъектами государственного финансового мониторинга и направляются на выполнение требований настоящего Закона и иного законодательства в сфере предотвращения и противодействия: государственный финансовый мониторинг специально уполномоченного органа - совокупность мероприятий по сбору, обработке и анализу информации о финансовых операциях, подается в специально уполномоченный орган субъектами первичного и государственного финансового мониторинга и другими государственными органами, соответствующими органами иностранных государств, другой информации, которая может быть связана с подозрением в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, финансировании терроризма и / или финансировании распространения оружия массового уничтожения и / или другими незаконными финансовыми операциями, а также мероприятий по проверке такой информации в соответствии с законодательством Украины и других мероприятий, направленных на выполнение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия; государственный финансовый мониторинг других субъектов государственного финансового мониторинга - совокупность мер, принимаемых другими субъектами, определенными частью третьей статьи 6 этого Закона, и направлены на выполнение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия; 17) источник средств, связанных с финансовыми операциями - сведения о происхождении средств, используемых для осуществления финансовых операций (средств, которые использовались для приобретения права собственности на активы, являющиеся предметом финансовых операций) с помощью субъекта первичного финансового мониторинга, которые дают понимание об источниках их происхождения, основания владения / распоряжения ими (прав на них) лицом; 18) источник состояния (богатства) - сведения о происхождении всех имеющихся активов лица, оказывающие понимание о размере / величину совокупных активов (состояния) лица и историю их происхождения; 19) деловые отношения - отношения между клиентом и субъектом первичного финансового мониторинга, связанные с деловой, профессиональной или коммерческой деятельностью субъекта первичного финансового мониторинга, возникшие на основании договора, в том числе общественного, о предоставлении (использования) финансовых или иных услуг, осуществления субъектом первичного финансового мониторинга иной деятельности (далее - услуги) и предусматривают продолжительность существования после их установки; 20) деятели, выполняющих публичные функции в международных организациях, - должностные лица международных организаций, занимающих или занимавших должность руководителя (директора, председателя правления или другую) или заместителя руководителя в таких организациях или выполняют или выполняли любые другие руководящие (выдающиеся общественные ) функции на самом высоком уровне, в том числе в международных межгосударственных организациях, члены международных парламентских ассамблей, судьи и руководящие должностные лица международных судов; 21) дополнительная информация - сведения о финансовых операциях, является объектом финансового мониторинга, и связанные с ними финансовые операции, сведения об их участниках, другая имеющаяся у субъекта первичного финансового мониторинга информация или информация, должно храниться в такого субъекта в соответствии с требованиями законодательства, в частности информация с ограниченным доступом, копии документов или информация с них, необходимые для выполнения задач, возложенных на специально уполномоченный орган; 22) дополнительные обобщенные материалы - сведения, собранные специально уполномоченным органом на основе анализа дополнительно полученной информации в дополнение к ранее поданных указанным государственным органом обобщенных материалов; 23) доходы, полученные преступным путем, - любые активы, полученные прямо или косвенно в результате совершения преступления, в частности валютные ценности, движимое и недвижимое имущество, имущественные и неимущественные права, независимо от их стоимости; 24) общий годовой оборот - общие поступления отчетного периода, полученные в результате операционной, инвестиционной и финансовой деятельности субъекта первичного финансового мониторинга согласно отчету о движении денежных средств; 25) замораживание активов - запрет на осуществление платежной операции, конвертирования, размещения, движения активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, на основе резолюций Совета Безопасности ООН, решений иностранных государств, суда; 26) идентификационные данные - совокупность данных, что позволяет однозначно установить личность, а именно: для физического лица - сведения, указанные в пункте 1 части восьмой и в пункте 1 части девятой статьи 11 настоящего Закона; для физического лица - предпринимателя - сведения, указанные в пункте 2 части восьмой статьи 11 настоящего Закона; для юридического лица - сведения, указанные в пункте 3 части восьмой и в пункте 2 части девятой статьи 11 настоящего Закона; для траста или другого подобного правового образования - сведения, указанные в пункте 3 части девятой статьи 11 настоящего Закона; данные, перечень которых определен субъектами государственного финансового мониторинга, - в случаях, определенных частью пятнадцатой статьи 11 настоящего Закона; 27) идентификация - меры, принимаемые субъектом первичного финансового мониторинга для установления личности путем получения ее идентификационных данных; 28) иностранные публичные деятели - физические лица, выполняющие или выполняли выдающиеся общественные функции в иностранных государствах, а именно: глава государства, правительства, министры (заместители); члены парламента или других органов, выполняющих функции законодательного органа государства; председатели и члены правлений центральных банков или счетных палат; члены верховного суда, Конституционного суда или других судебных органов, решения которых не подлежат обжалованию, кроме обжалования в связи с исключительными обстоятельствами; чрезвычайные и полномочные послы, поверенные в делах и руководители центральных органов военного управления; руководители административных, управленческих или наблюдательных органов государственных предприятий; члены руководящих органов политических партий; 29) существенное участие - прямое или косвенное владение одним лицом самостоятельно или совместно с другими лицами долей в размере 10 и более процентов уставного капитала или прав голоса в юридическом лице или независимая от формального владения возможность значительного влияния на руководство или деятельность юридического лица; 30) конечный бенефициарный владелец - любое физическое лицо, осуществляющее решающее влияние (контроль) на деятельность клиента и / или физическое лицо, от имени которого проводится финансовая операция. Конечным бенефициарным владельцем является: для юридических лиц - любое физическое лицо, осуществляющее решающее влияние на деятельность юридического лица (в том числе через цепь контроля / владения) для трастов, созданных в соответствии с законодательством страны их образования, - основатель, доверительный собственник, защитник (при наличии), вигодоодержувач (выгодоприобретатель) или группа выгодоприобретателем (выгодоприобретателей), а также любая другая физическое лицо, оказывает решающее влияние на деятельность траста (в том числе через цепь контроля / владения) для других подобных правовых образований - лицо, имеющее статус, эквивалентный или аналогичный лицам, указанным для трастов. Признаком осуществления прямого решающего влияния на деятельность является непосредственное владение физическим лицом долей в размере не менее 25 процентов уставного (составленного) капитала или прав голоса юридического лица. Признакам совершения косвенного решающего влияния на деятельность есть по крайней мере владения физическим лицом долей в размере не менее 25 процентов уставного (составленного) капитала или прав голоса юридического лица через связанных физических или юридических лиц, трасты или другие подобные правовые образования, или осуществления решающего влияния путем реализации права контроля, владения, пользования или распоряжения всеми активами или их долей, право на получение доходов от деятельности юридического лица, траста или другого подобного правового образования, права решающего влияния на формирование состава, результаты голосования органов управления, а также совершение сделок, которые дают возможность определять основные условия хозяйственной деятельности юридического лица, или деятельности траста или другого подобного правового образования, принимать обязательные к исполнению решения, имеющие решающее влияние на деятельность юридического лица, траста или другого подобного правового образования, независимо от формального владения. При этом конечным бенефициарным владельцем не может быть лицо, имеющее формальное право на 25 или более процентов уставного капитала или прав голоса в юридическом лице, но является коммерческим агентом, номинальным держателем или номинальным держателем или только посредником относительно такого права; 31) клиент - любое лицо, которое: обращается за предоставлением услуг к субъекту первичного финансового мониторинга; пользуется услугами субъекта первичного финансового мониторинга; является стороной договора (для субъектов первичного финансового мониторинга, по которым Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку в соответствии со статьей 18 настоящего Закона выполняет функции государственного регулирования и надзора) является игроком в азартную игру или участником лотереи (для субъектов первичного финансового мониторинга, определенных в подпункте "з" пункта 7 части второй статьи 6 настоящего Закона); 32) корреспондентские отношения - отношения, которые: возникающие при открытии банком-корреспондентом корреспондентского счета другом банке на основании соглашения об установлении корреспондентских отношений для осуществления межбанковских платежных операций; установленные Центральным депозитарием ценных бумаг с депозитариями иностранных государств и международными депозитарно-клиринговыми учреждениями в порядке, установленном законодательством о депозитарной системе Украины; установленные депозитарным учреждением с иностранным финансовым учреждением, является членом Международной ассоциации для системы по вопросам обслуживания ценных бумаг (ISSA), на основании договора о предоставлении услуг по обслуживанию счета в ценных бумагах номинального держателя; возникают между банками и / или финансовыми учреждениями, во время которых учреждение-корреспондент предоставляет услуги, связанные с ведением корреспондентских счетов, или другие подобные услуги; 33) международные санкции - санкции, которые признаются Украиной, в порядке, определенном Кабинетом Министров Украины в соответствии с международными договорами Украины или решений межгосударственных объединений, международных, межправительственных организаций, участие в которых принимает Украина, а также иностранных государств, о замораживании активов , связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, или ограничения любого доступа к ним или запрета проведения финансовых операций; 34) надлежащее проверка - мероприятия, которые включают: идентификацию и верификацию клиента (его представителя); установление конечного бенефициарного владельца клиента или его отсутствии, в том числе получения структуры собственности с целью ее понимания, и данных, позволяющих установить конечного бенефициарного владельца, и принятия мер по верификации его лица (при наличии); установление (понимание) цели и характера будущих деловых отношений или проведения финансовой операции; проведение на постоянной основе мониторинга деловых отношений и финансовых операций клиента, осуществляемых в процессе таких отношений, на соответствие таких финансовых операций имеющейся у субъекта первичного финансового мониторинга информации о клиенте, его деятельности и риск (в том числе, в случае необходимости, о источник средств, связанных с финансовыми операциями) обеспечения актуальности полученных и имеющихся документов, данных и информации о клиенте; 35) надлежащим образом оформленное сообщение - оформлено и подано в соответствии с требованиями законодательства в специально уполномоченный орган уведомление о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, или сообщение, содержащее дополнительную информацию о финансовых операциях и их участников, которые стали объектом финансового мониторинга с стороны специально уполномоченного органа; 36) национальная оценка рисков - система мер, принимаемых субъектами государственного финансового мониторинга, уполномоченными органами государственной власти с привлечением других субъектов (при необходимости) с целью определения (обнаружения) рисков (угроз) легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, их анализ, оценка и разработка мероприятий, направленных на предотвращение возникновения и / или уменьшения негативных последствий; 37) национальные общественные деятели - физические лица, выполняющие или выполняли в Украине выдающиеся общественные функции, а именно: Президент Украины, Премьер-министр Украины, члены Кабинета Министров Украины и их заместители; руководитель постоянно действующего вспомогательного органа, образованного Президентом Украины, его заместители; руководитель и заместители руководителя Государственного управления делами; руководители аппаратов (секретариатов) государственных органов, не являющихся государственными служащими, должности которых относятся к категории "А"; Секретарь и заместители Секретаря Совета национальной безопасности и обороны Украины; народные депутаты Украины; Председатель и члены Правления Национального банка Украины, члены Совета Национального банка Украины; председателя и судьи Конституционного Суда Украины, Верховного Суда, высших специализированных судов; члены Высшего совета правосудия, члены Высшей квалификационной комиссии судей Украины, члены квалификационно-дисциплинарной комиссии прокуроров; Генеральный прокурор и его заместители; Председатель Службы безопасности Украины и его заместители; Директор Национального антикоррупционного бюро Украины и его заместители; Директор Государственного бюро расследований и его заместители; Директор Бюро финансовых расследований и его заместители; Председатель и члены Национального совета Украины по вопросам телевидения и радиовещания, председатель и члены Антимонопольного комитета Украины, председатель Национального агентства по вопросам предотвращения коррупции и его заместители, председатель и члены Счетной палаты, председатель и члены Центральной избирательной комиссии, председатели и члены других государственных коллегиальных органов ; чрезвычайные и полномочные послы; начальник Генерального штаба - Главнокомандующий Вооруженных Сил Украины, командующие Сухопутных войск Вооруженных Сил Украины, Воздушных Сил Вооруженных Сил Украины, Военно-Морских Сил Вооруженных Сил Украины; государственные служащие, должности которых относятся к категории "А"; руководители органов прокуратуры, руководители областных территориальных органов Службы безопасности Украины, председателя и судьи апелляционных судов; руководители административных, управленческих или наблюдательных органов государственных и казенных предприятий, хозяйственных обществ, государственная доля в уставном капитале которых прямо или косвенно превышает 50 процентов; члены руководящих органов политических партий; 38) неприбыльные организации - юридические лица, кроме государственных органов, органов государственного управления и учреждений государственной и коммунальной собственности, не являются финансовыми учреждениями, созданные для осуществления и защиты прав и свобод, удовлетворения общественных, в частности экономических, социальных, культурных, экологических и других интересов, без цели получения прибыли; 39) неприемлемо высокий риск - максимально высокий риск, что не может быть принят субъектом первичного финансового мониторинга в соответствии с внутренними документами по вопросам финансового мониторинга; 40) номинальный владелец - лицо, которое от своего имени управляет корпоративными правами другого лица - конечного бенефициарного владельца в интересах последнего; 41) объект финансового мониторинга - действия с активами, связанные с соответствующими участниками финансовых операций, которые их проводят, при условии наличия рисков использования таких активов с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и / или финансирования распространения оружия массового уничтожения, а также любая информация о таких действиях или событиях, активах и их участников; 42) лица, связанные с политически значимыми лицами, - физические лица, отвечающие хотя бы одному из следующих критериев: известно, что такие лица имеют общее с политически значимой лицом бенефициарных владения юридическим лицом, трастом или другим подобным правовым образованием или имеют любые другие тесные деловые связи с политически значимыми лицами; являются конечными бенефициарными владельцами юридического лица, траста или другого подобного правового образования, о которых известно, что они де-факто были образованы для выгоды политически значимых лиц; 43) официальный источник - автоматизированные информационные и справочные системы, реестры, базы и банки данных, держателем (администратором) которых являются государственные органы или органы местного самоуправления, а также соответствующие органы иностранных государств и международных, межправительственных организаций; 44) официальный документ - документ, составленный, выданный, заверенный с соблюдением определенных законодательством норм уполномоченным лицом, которому законодательством предоставлено право в связи с ее профессиональной или служебной деятельностью составлять, выдавать, удостоверять определенные виды документов, подтверждающих или удостоверяющий определенные события, явления или факты и содержит предусмотренные законодательством реквизиты и сведения; 45) первичный финансовый мониторинг - совокупность мер, принимаемых субъектами первичного финансового мониторинга и направлены на выполнение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия; 46) подозрение - предположение, основанное на результатах анализа имеющейся информации и может свидетельствовать о том, что финансовая операция или ее участники, их деятельность или происхождения активов связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма и / или финансированием распространения оружия массового уничтожения, или с совершением другого уголовного преступления или деяния, за которое предусмотрены международные санкции; 47) политически значимые лица - физические лица, являющиеся национальными, иностранными публичными деятелями и деятелями, выполняют публичные функции в международных организациях; 48) посредник по проведению платежной операции - субъект первичного финансового мониторинга, который непосредственно не обслуживает ни плательщика (инициатора платежной операции), ни получателя и выполняет платежную операцию по поручению другого субъекта первичного финансового мониторинга, который обслуживает плательщика (инициатора платежной операции ) или получателя, либо по поручению другого посредника по проведению платежной операции; 49) усиленные меры надлежащей проверки - меры, принимаемые субъектом первичного финансового мониторинга на основе риск-ориентированного подхода в отношении клиентов, деловые отношения с которыми (финансовые операции без установления деловых отношений которых) составляют высокий риск, пропорциональны выявленным рискам и направлены на их минимизацию, в том числе путем увеличения частоты и объема действий по мониторингу деловых отношений и сбора дополнительной информации по деловых отношений; 51) поставщик услуг, связанных с оборотом виртуальных активов - любое физическое или юридическое лицо, осуществляющее один или несколько таких видов деятельности и / или операций для другого физического и / или юридического лица или от имени: обмен виртуальных активов; перевод виртуальных активов; хранения и / или администрирования виртуальных активов или инструментов, позволяющих контролировать виртуальные активы; участие и предоставление финансовых услуг, связанных с предложением эмитента и / или продажей виртуальных активов; 52) представитель клиента - лицо, которое на законных основаниях имеет право совершать определенные действия от имени клиента; 53) риск-ориентированный подход - определение (выявление), оценка (переоценка) и понимание рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и / или финансирования распространения оружия массового уничтожения, а также принятия соответствующих мер по управлению рисками способом и в объеме, обеспечивающих минимизацию этих рисков в зависимости от их уровня; 54) риски - опасность (угроза, уязвимые места) для субъектов первичного финансового мониторинга быть использованы с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и / или финансирования распространения оружия массового уничтожения во время предоставления ими услуг в соответствии с характером их деятельности; 55) специально уполномоченный орган - центральный орган исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия; 56) попытка проведения финансовой операции - осуществление клиентом или лицом, действующим от его имени или в его интересах, действий, направленных на проведение финансовой операции, если такая финансовая операция не была проведена; 57) упрощенные меры надлежащей проверки - мероприятия, осуществляемые субъектом первичного финансового мониторинга на основе риск-ориентированного подхода в отношении клиентов, деловые отношения с которыми (финансовые операции без установления деловых отношений которых) составляют низкий риск, пропорциональны выявленным рискам и могут предусматривать , в частности, уменьшение частоты и объема действий по мониторингу деловых отношений и сбора дополнительной информации по деловых отношений; 58) структура собственности - документально подтвержденная система взаимоотношений физических и юридических лиц, трастов и других подобных правовых образований, позволяет установить всех конечных бенефициарных собственников, в том числе отношения контроля между ними, или отсутствие конечных бенефициарных собственников; 59) тайна финансового мониторинга - информация, полученная при проведении государственного финансового мониторинга специально уполномоченным органом, а именно: информация о финансовых операциях и их участников, дополнительная информация, другая информация, которая может быть связана с подозрением в легализации (отмывании) доходов , полученных преступным путем, финансировании терроризма и / или финансировании распространения оружия массового уничтожения и / или другими незаконными финансовыми операциями; 60) траст - правовые отношения, созданные основателем соответствии с законодательством страны образования при жизни или на случай смерти, когда активы попадают под контроль доверительного собственника в пользу бенефициарного (выгодоприобретателя) или для определенной цели, характеризующиеся следующими признаками: активы составляют отдельный фонд и не является частью собственного имущества доверительного собственника; права на активы траста оформлены на имя доверительного собственника или на имя другого лица, действующего от имени доверительного собственника; доверительный собственник полномочия и обязанности, в пределах которых он является ответственным и может управлять, использовать или распоряжаться активами в соответствии с условиями доверительного договора и специальных обязанностей, возложенных на него законодательством соответствующего государства; 61) обобщенные материалы - сведения о финансовых операциях, которые были объектом финансового мониторинга и по результатам анализа которых в специально уполномоченного органа возникли подозрения. Обобщенные материалы являются источником обстоятельств, которые могут свидетельствовать о совершении уголовного преступления и дают основания следователю, прокурору начать досудебное расследование. Обобщенные материалы также могут быть основанием для осуществления правоохранительными и разведывательными органами Украины оперативно-розыскной и контрразведывательной деятельности. Форма и структура обобщенных материалов устанавливаются центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, по согласованию с правоохранительными органами; 62) управление рисками - меры, принимаемые субъектами первичного финансового мониторинга создания и обеспечения функционирования системы управления рисками, предусматривающий, в частности, определения (обнаружения), оценку / переоценку (измерения), мониторинг, контроль рисков, с целью их минимизации ; 63) участники финансовой операции - клиент, контрагент, а также лица, которые действуют от их имени или в их интересах, или лица, от имени или в интересах которых действуют клиент, контрагент; 64) филиал иностранного банка - обособленное структурное подразделение иностранного банка, не имеющее статуса юридического лица и осуществляет свою деятельность на территории Украины в соответствии с требованиями, установленными законами Украины для банков; 65) финансовая операция - любые действия относительно активов клиента, совершенные с помощью субъекта первичного финансового мониторинга или о которых стало известно субъектам первичного финансового мониторинга, указанным в подпунктах "а" - "д" пункта 7 части второй статьи 6 этого Закона, в рамках деловых отношений с клиентом, субъектам государственного финансового мониторинга, Фонда гарантирования вкладов физических лиц, государственным органам, которые осуществляют деятельность в сфере предотвращения и противодействия правоохранительным и разведывательным органам Украины в рамках выполнения настоящего Закона; 66) финансовый мониторинг - совокупность мер, принимаемых субъектами финансового мониторинга в сфере предотвращения и противодействия, включающие проведение государственного финансового мониторинга и первичного финансового мониторинга; 67) финансовые операции, которые подлежат финансовому мониторингу, - пороговые финансовые операции, подозрительные финансовые операции (деятельность); 68) финансирование распространения оружия массового уничтожения - предоставление, сбор или использование каких-либо активов для распространения оружия массового уничтожения, за совершение которых предусмотрены международные санкции; 69) финансирование терроризма - предоставление или сбор каких-либо активов прямо или косвенно с целью их использования или с осознанием возможности того, что они будут использованы полностью или частично: для любых целей отдельным террористом или террористической группой (организацией); для организации, подготовки или совершения террористического акта, вовлечение в совершение террористического акта, публичных призывов к совершению террористического акта, создания террористической группы (организации), содействие совершению террористического акта, прохождения обучения терроризма, выезда из Украины и въезда в Украину с террористической целью , производства любой другой террористической деятельности, а также попытки совершения таких действий; 70) члены семьи - супруг / супруга или приравненные к ним лица, сын, дочь, пасынок, падчерица, усыновленный лицо, лицо, находящееся под опекой или попечительством, зять и невестка и приравненные к ним лица, отец, мать, отчим , мачеха, усыновители, опекуны или попечители. 2. Термины "электронный платежное средство", "электронные деньги", "инициатор", "плательщик", "платежный инструмент", "платежная операция", "получатель", "финансовая платежная услуга" употребляются в настоящем Законе в значениях, приведенных в законе Украины "О платежных услугах". Термин "банковская группа" употребляется в значении, приведенном в Законе Украины "О банках и банковской деятельности", термин "небанковская финансовая группа" - в значении, приведенном в Законе Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг", термин "номинальный держатель"- в значении, приведенном в Законе Украины" О депозитарной системе Украины", термин" иностранная валюта "- в значении, приведенном в Законе Украины" О валюте и валютные операции". Статья 2. Сфера применения Закона 1. Действие настоящего Закона распространяется на граждан Украины, иностранцев и лиц без гражданства, физических лиц - предпринимателей, юридических лиц, их филиалы, представительства и другие обособленные подразделения, обеспечивающие проведение финансовых операций на территории Украины и за ее пределами в соответствии с международными договорами Украины , согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, органы местного самоуправления, правоохранительные и разведывательные органы, другие государственные органы Украины. 2. Выполнение этого Закона не является нарушением Закона Украины "О защите персональных данных» в части обработки персональных данных. Обработка персональных данных в соответствии с требованиями настоящего Закона осуществляется без получения согласия субъекта персональных данных. Субъект первичного финансового мониторинга обязан при осуществлении идентификации клиента информировать его о возложенные на такого субъекта первичного финансового мониторинга обязательства по обработке персональных данных для целей предотвращения и противодействия. Статья 3. Основные принципы предотвращения и противодействия 1. Предотвращение и противодействие основываются на принципах: приоритетности защиты законных интересов граждан, общества и государства от вреда, причиненного в результате легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения; предоставление приоритета мероприятиям по предотвращению легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения над мерами по противодействию им; применение риск-ориентированного подхода при проведении финансового мониторинга; скоординированности взаимодействия участников системы предотвращения и противодействия; неотвратимости применения мер по замораживанию активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием; неотвратимости наказания и убедительности и пропорциональности мер воздействия за нарушение законодательства в сфере предотвращения и противодействия; защиты субъектов финансового мониторинга и их работников от угроз и других негативных или дискриминационных действий, связанных с выполнением требований настоящего Закона; освобождение от ответственности за вред, причиненный в связи с исполнением обязанностей по проведению финансового мониторинга в пределах и в порядке, предусмотренных настоящим Законом; сохранения, защиты информации и полноты, актуальности и своевременности информационного обмена; доступности субъектам финансового мониторинга информации, необходимой для проведения финансового мониторинга; освобождение от ответственности за предоставление информации с ограниченным доступом в соответствии с требованиями настоящего Закона; сотрудничества и взаимодействия в сфере предотвращения и противодействия с иностранными государствами, их компетентными органами, международными, межправительственными организациями, деятельность которых направлена на обеспечение международного сотрудничества в указанной сфере. Статья 4. Законодательство в сфере предотвращения и противодействия 1. Отношения, возникающие в сфере предотвращения и противодействия, регулируются Конституцией Украины, международными договорами, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, этим и другими законами, а также принятыми на их выполнение нормативно-правовыми актами. Статья 5. Действия, которые относятся к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем 1. К легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, относятся любые действия, связанные с совершением финансовой операции или сделки с доходами, полученными преступным путем, а также совершением действий, направленных на сокрытие или маскировку незаконного происхождения таких доходов, или владения ими, прав на такие доходы, источники их происхождения, местонахождения, перемещения, изменение их формы (преобразования), а так же приобретением, владением или использованием доходов, полученных преступным путем. Раздел II. СИСТЕМА ФИНАНСОВОГО МОНИТОРИНГА Статья 6. Система и субъекты финансового мониторинга 1. Система финансового мониторинга состоит из первичного и государственного уровней. 2. Субъектами первичного финансового мониторинга являются: 1) банки, страховщики (перестраховщики), страховые (перестраховочные) брокеры, кредитные союзы, ломбарды и другие финансовые учреждения; 2) операторы платежных систем; 3) товарные и другие биржи, которые проводят финансовые операции с товарами; 4) профессиональные участники фондового рынка (рынка ценных бумаг), кроме лиц, осуществляющих деятельность по организации торговли на фондовом рынке; 5) операторы почтовой связи, оказывающие финансовые платежные услуги и / или услуги почтового перевода и / или услуги по осуществлению валютных операций; 6) филиала или представительства иностранных субъектов хозяйственной деятельности, которые предоставляют финансовые услуги на территории Украины; 7) специально определенные субъекты первичного финансового мониторинга (кроме лиц, которые предоставляют услуги в рамках трудовых правоотношений): а) субъекты аудиторской деятельности; б) бухгалтеры, субъекты хозяйствования, предоставляющих услуги по бухгалтерскому учету; в) субъекты хозяйствования, осуществляющие консультирование по вопросам налогообложения; г) адвокатские бюро, адвокатские объединения и адвокаты, осуществляющие адвокатскую деятельность индивидуально; г) нотариусы; д) субъекты хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги; е) лица, оказывающие услуги по созданию, обеспечение деятельности или управления юридическими лицами; е) субъекты хозяйствования, которые предоставляют посреднические услуги при осуществлении операций по купле-продаже недвижимого имущества, а также субъекты хозяйствования, которые предоставляют за вознаграждение консультационные услуги, связанные с куплей-продажей недвижимого имущества; ж) субъекты хозяйствования, осуществляющие торговлю за наличные драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них; з) субъекты хозяйствования, которые проводят лотереи и / или азартные игры; 8) поставщик услуг, связанных с оборотом виртуальных активов; 9) другие юридические лица, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги. 3. Субъектами государственного финансового мониторинга Национальный банк Украины, центральный орган исполнительной власти, обеспечивающий формирование и реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, Министерство юстиции Украины, Национальная комиссия по ценным бумагам и фондовому рынку, Министерство цифровой трансформации Украины и специально уполномоченный орган. Статья 7. Применение риск-ориентированного подхода 1. Субъект первичного финансового мониторинга обязан в своей деятельности применять риск-ориентированный подход, учитывая соответствующие критерии риска, в частности, связанные с его клиентами, географическим расположением государства регистрации клиента или учреждения, через которую он осуществляет передачу (получение) активов, видом товаров и услуг, клиент получает от субъекта первичного финансового мониторинга, способом предоставления (получения) услуг. Риск-ориентированный подход должен быть пропорционален характера и масштаба деятельности субъекта первичного финансового мониторинга. 2. Применение риск-ориентированного подхода осуществляется в порядке, определенном внутренними документами по вопросам финансового мониторинга субъекта первичного финансового мониторинга, с учетом рекомендаций соответствующих субъектов государственного финансового мониторинга, в соответствии с этим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за такими суб объектами первичного финансового мониторинга. Субъект первичного финансового мониторинга обязан осуществлять оценку / переоценку рисков, в том числе присущих его деятельности, документировать их результаты, а также поддерживать в актуальном состоянии информацию по оценке рисков, присущих его деятельности (риск-профиль субъекта первичного финансового мониторинга) и риска своих клиентов таким образом, чтобы быть способным продемонстрировать свое понимание рисков, представляющих для него такие клиенты (риск-профиль клиентов). 3. Критерии рисков определяются субъектом первичного финансового мониторинга самостоятельно с учетом критериев рисков, установленных соответственно: Национальным банком Украины - для субъектов первичного финансового мониторинга, по которым Национальный банк Украины в соответствии со статьей 18 настоящего Закона выполняет функции государственного регулирования и надзора; центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, - для других субъектов первичного финансового мониторинга. 4. При определении критериев рисков субъект первичного финансового мониторинга должен учитывать типологические исследования в сфере предотвращения и противодействия, подготовленные специально уполномоченным органом и обнародованные им на своем веб-сайте, результаты национальной оценки рисков, а также рекомендации субъектов государственного финансового мониторинга. 5. Субъект первичного финансового мониторинга обязан установить высокий риск деловых отношений (финансовой операции без установления деловых отношений), в частности относительно таких клиентов: клиентов, месту жительства (пребывания, регистрации) которых является государство (юрисдикция), не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения. Перечень государств (юрисдикций), не выполняют или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, формируется в порядке, определенном Кабинетом министров Украины на основе выводов международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, и публикуется на официальном сайте государственного органа; клиентов, включенных в перечень лиц, клиентов, которые являются представителями лиц, включенных в перечень лиц, клиентов, которыми прямо или косвенно владеют или конечными бенефициарными владельцами которых являются лица, включенные в перечень лиц; иностранных финансовых учреждений (кроме финансовых учреждений, зарегистрированных в государствах - членах Европейского Союза, государствах - членах Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), кроме государств, осуществляющих вооруженную агрессию против Украины в значении, приведенном в статье 1 Закона Украины "Об обороне Украины"), с которыми устанавливаются корреспондентские отношения; иностранных публичных деятелей, членов их семей и лиц, связанных с такими политически значимыми лицами, а также клиентов, конечными бенефециарнимы владельцами которых являются указанные лица; клиентов, в отношении которых (конечных бенефициарных владельцев которых) применены специальные экономические и другие ограничительные меры (санкции) в соответствии со статьей 5 Закона Украины "О санкциях"; клиентов, месту жительства (пребывания, регистрации) которых является государство, отнесена Кабинетом Министров Украины в перечень оффшорных зон. 6. Субъект первичного финансового мониторинга обязан установить неприемлемо высокий риск деловых отношений (финансовой операции без установления деловых отношений) по отношению к клиентам в случае: невозможности выполнять определенные настоящим Законом обязанности или минимизировать выявленные риски, связанные с таким клиентом или финансовой операции; наличии обоснованных подозрений по результатам изучения подозрительной деятельности клиента, что такая деятельность может быть фиктивной. 7. Субъект первичного финансового мониторинга неприбыльных организаций, в том числе благотворительных, обязан принимать меры для минимизации риска быть использованным в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения, в частности с учетом рекомендаций соответствующего субъекта государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняет функции государственного регулирования и надзора за субъектом первичного финансового мониторинга. 8. Проведение первичного финансового мониторинга обеспечивается непосредственно субъектом первичного финансового мониторинга, его филиалами, другими обособленными подразделениями и дочерними компаниями, в том числе теми, которые расположены в государствах, в которых рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) не применяются или применяются в недостаточной степени, в пределах, определенных законодательством этого государства. Субъект первичного финансового мониторинга филиалов, других обособленных подразделений и дочерних компаний, расположенных в государствах, в которых рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF) не применяются или применяются в недостаточной степени, обязан провести оценку мероприятий по предотвращению и противодействия, осуществляемых в таких государствах. В случае если осуществление указанных мероприятий не допускается законодательством такого государства, субъект первичного финансового мониторинга обязан сообщить соответствующему субъекту государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняет функции государственного регулирования и надзора за субъектом первичного финансового мониторинга, о соответствующие меры предосторожности, субъект первичного финансового мониторинга будет использовать для минимизации рисков использования деятельности филиалов, других обособленных подразделений и дочерних компаний с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения. Субъект первичного финансового мониторинга принимает соответствующих мер, направленных на осуществление усиленных мер надлежащей проверки к установлению деловых отношений с лицами или компаниями таких стран; сообщение специально уполномоченного органа о финансовых операциях с клиентами соответствующих стран; предупреждения клиентов о том, что операции с физическими или юридическими лицами, трастами или другими подобными правовыми образованиями в соответствующих государствах могут содержать риск легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения. Статья 8. Задачи, обязанности и права субъекта первичного финансового мониторинга 1. Субъект первичного финансового мониторинга (кроме специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга, которые осуществляют свою деятельность единолично, без образования юридического лица) с учетом требований законодательства, результатов национальной оценки рисков и оценки рисков, присущих его деятельности, разрабатывает, внедряет и обновляет правила финансового мониторинга, программы проведения первичного финансового мониторинга и другие внутренние документы по вопросам финансового мониторинга (далее - внутренние документы по вопросам финансового мониторинга) и назначает работника, ответственного за его проведение (далее - ответственный работник). Внутренние документы по вопросам финансового мониторинга должны содержать процедуры, достаточные для обеспечения эффективного управления рисками, а также для предотвращения использования услуг и продуктов субъекта первичного финансового мониторинга для легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения . Группы, участниками которых являются субъекты первичного финансового мониторинга, разрабатывают и внедряют единые правила финансового мониторинга, что, в частности, включают процедуру информации в пределах группы с целью финансового мониторинга. Такие правила распространяются на всех субъектов первичного финансового мониторинга, входящих в группу, их филиалы и дочерние компании, расположенные в других странах. 2. Субъект первичного финансового мониторинга обязан: 1) встать на учет в специально уполномоченном органе как субъект первичного финансового мониторинга и сообщать специально уполномоченный орган в порядке, определенном Национальным банком Украины для субъектов первичного финансового мониторинга, по которым Национальный банк Украины в соответствии со статьей 18 настоящего Закона выполняет функции государственного регулирования и надзора, а также Кабинетом Министров Украины для других субъектов первичного финансового мониторинга о: назначение или увольнение ответственного работника; назначении лица, временно будет исполнять обязанности ответственного работника в случае его отсутствия; изменение сведений о субъекта первичного финансового мониторинга и / или ответственного работника или лицо, временно исполняющее его обязанности; прекращения и / или возобновления деятельности субъекта первичного финансового мониторинга; 2) обеспечивать в соответствии с требованиями, установленными соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга, надлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга, должным образом позволит выявлять пороговые и подозрительные финансовые операции (деятельность) независимо от уровня риска деловых отношений с клиентом (проведение финансовых операций без установления деловых отношений) и сообщать о них специально уполномоченный орган, а также предотвращать использование услуг и продуктов субъекта первичного финансового мониторинга для проведения клиентами финансовых операций с противоправной целью; 3) обеспечивать функционирование надлежащей системы управления рисками, применение в своей деятельности риск-ориентированного подхода и принятия надлежащих мер по минимизации рисков; 4) осуществлять надлежащую проверку новых клиентов, а также существующих клиентов; 5) обеспечивать мониторинг финансовых операций клиента (в том числе таких, которые осуществляются в интересах клиента) на предмет соответствия таких финансовых операций имеющейся у субъекта первичного финансового мониторинга информации о клиенте, его деятельности и риск, включая в случае необходимости информацию об источнике средств , связанных с финансовым (ими) операцией (ямы) 6) обеспечивать выявление, в частности с использованием средств автоматизации, финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, до начала, в процессе, в день возникновения подозрения, после их проведения или при попытке их проведения или после отказа клиента от их проведения; 7) обеспечивать регистрацию финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, в частности с использованием средств автоматизации; 8) сообщать специально уполномоченный орган о: а) пороговые финансовые операции, соответствующие признакам, определенным абзацами вторым и третьим части первой статьи 20 настоящего Закона, - в течение пяти рабочих дней со дня их проведения (попытки проведения); б) пороговые финансовые операции, соответствующие признакам, определенным абзацами четвертым и пятым части первой статьи 20 настоящего Закона, - не позднее пятого рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором финансовые операции были осуществлены; в) подозрительные финансовые операции (деятельность) или попытки их проведения независимо от суммы, на которую они (а) проводятся, - немедленно после возникновения подозрения или достаточных оснований для подозрения, а также предоставлять обоснованные выводы, копии документов и другую информацию, на основе которых сформирован подозрение, и дополнительную информацию на запросы специально уполномоченного органа; г) о разногласиях между сведениями о конечных бенефициарных владельцев клиента, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований, и об конечных бенефициарных владельцев, полученной субъектом первичного финансового мониторинга в результате осуществления надлежащей проверки клиента, - не позднее десятого рабочего дня месяца, следующего за месяцем, в котором были обнаружены расхождения; 9) в случае поступления от специально уполномоченного органа сообщение: с ненулевыми кодами ошибок по отдельным финансовым операциям или в целом по предоставленного субъектом первичного финансового мониторинга сообщение, в частности сообщение по отслеживанию (мониторингу) финансовых операций, подать в течение трех рабочих дней со дня поступления уведомления в специально уполномоченный орган надлежащим образом оформленное уведомление; об ошибке в обработке дополнительной информации (информации для выполнения запроса уполномоченного органа иностранного государства) подать в течение двух рабочих дней со дня поступления уведомления надлежащим образом оформленную дополнительную информацию; 10) содействие в рамках законодательства работникам специально уполномоченного органа в проведении анализа финансовых операций; 11) подавать на запрос специально уполномоченного органа, совершенное в пределах его полномочий: а) дополнительную информацию, которая может быть связана с финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, а также информацию, которая может быть связана с остановкой финансовых операций, замораживанием активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, в соответствии с настоящим Законом - в течение одного рабочего дня со дня поступления запроса; б) другую, не указанную в подпункте "а" настоящего пункта, дополнительную информацию - в течение пяти рабочих дней со дня поступления запроса или в другой срок, согласованный в установленном порядке со специально уполномоченным органом; 12) представлять по запросу специально уполномоченного органа, совершенное в пределах его полномочий, дополнительную информацию, необходимую для выполнения им запроса, поступившего от уполномоченного органа иностранного государства, в том числе информацию с ограниченным доступом, в течение пяти рабочих дней со дня поступления запроса или в другой срок, согласованный в установленном порядке со специально уполномоченным органом; 13) представлять по запросу специально уполномоченного органа, совершенное в пределах его полномочий, информацию по отслеживанию (мониторингу) финансовых операций клиента, операции которого стали объектом финансового мониторинга, в порядке, установленном центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, по согласованию с соответствующими субъектами государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за суб ' объектами первичного финансового мониторинга, и Фондом гарантирования вкладов физических лиц; 14) в случае невозможности соблюдения сроков, установленных пунктами 11 и 12 настоящей части, по объективным причинам (учета объема запрашиваемой информации, формы ее представления - электронной или бумажной, копирование или сканирование, получение данных из архивов и т.п.) согласовать со специально уполномоченным органом не позднее двух рабочих дней со дня поступления запроса срок предоставления запрашиваемой информации в порядке, установленном центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения; 15) своевременно и в полном объеме подавать (оформлять, удостоверять) в порядке, установленном соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняет функции государственного регулирования и надзора за субъектом первичного финансового мониторинга, на запрос этого субъекта государственного финансового мониторинга достоверную информацию и / или документы (заключения, решения и т.п.), копии документов или выписки из документов, касающихся выполнения субъектом первичного финансового мониторинга требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия и необходимые субъекту государственного финансового мониторинга для осуществления им надзору в сфере предотвращения и противодействия, в том числе для проверки фактов нарушений требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия, осуществление контроля за выполнением субъектами первичного финансового мониторинга решений субъектов государственного финансового мониторинга о применении мер воздействия, письменных требований; 16) принимать меры по предотвращению разглашения (в частности лицам, относительно финансовых операций которых проводится проверка) информации, представляемой специально уполномоченному органу, и другой информации по вопросам финансового мониторинга (в том числе о факте предоставления такой информации или факт получения запроса, решения или поручения от специально уполномоченного органа и их исполнения), кроме случаев, определенных настоящим Законом; 17) документировать меры, принятые в целях выполнения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия путем создания (ведение) соответствующих документов (в том числе электронных), записей таким образом, чтобы способствовать работникам субъекта первичного финансового мониторинга, привлеченным к проведению первичного финансового мониторинга, наиболее рационально и эффективно выполнять свои обязанности и быть способным доказать субъекту государственного финансового мониторинга, решения, принятые в целях соблюдения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия, в частности, оценки рисков, осуществления надлежащей проверки, мониторинга и сообщения о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, основанные на содержательных фактах и результатах комплексного и надлежащего анализа; 18) хранить (таким образом, чтобы оперативно предоставлять по запросу соответствующих субъектов государственного финансового мониторинга, и в объеме, достаточном для восстановления информации о конкретных финансовых операций, в том числе в случае необходимости предоставления в качестве доказательств в уголовном производстве) документы (в том числе электронные), их копии, записи, данные, информацию о мерах, принятых во исполнение требований в сфере предотвращения и противодействия, в том числе по осуществлению надлежащей проверки клиентов (в том числе идентификации и верификации представителей клиентов, установление их полномочий), а также лиц , которым субъектом первичного финансового мониторинга было отказано в установлении деловых отношений и / или проведении финансовых операций, а также все документы, касающиеся деловых отношений (проведение финансовой операции) с клиентом (включая деловую, в частности внутреннюю, корреспонденцию, переписка, отчеты, запросы, результаты любого анализа при осуществлении надлежащей проверки клиента), не менее пяти лет после прекращения деловых отношений с клиентом или завершения разовой финансовой операции без установления деловых отношений с клиентом. Нормативно-правовым актом субъекта государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняет функции государственного регулирования и надзора за субъектом первичного финансового мониторинга, могут устанавливаться более длительные сроки и дополнительные требования к порядку хранения документов; 19) обеспечивать доступ соответствующих субъектов государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за субъектами первичного финансового мониторинга, и на обоснованные запросы правоохранительных органов, совершенные в пределах их полномочий, к документам или информации, содержится в них в полном объеме в соответствии с требованиями закона. Получение правоохранительными органами от банков документов или информации, составляющих банковскую тайну, осуществляется в порядке и в объеме, установленных Законом Украины "О банках и банковской деятельности"; 20) по поручению государственного органа, предоставленным с целью выполнения запроса уполномоченного органа иностранного государства, останавливать проведение или обеспечить мониторинг финансовой операции соответствующего лица в установленном законодательством порядке; 21) по решению специально уполномоченного органа останавливать проведение расходных финансовых операций или обеспечить мониторинг финансовой операции (финансовых операций) соответствующего лица в установленном законодательством порядке; 22) проводить в порядке, установленном субъектом государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняет функции государственного регулирования и надзора за соответствующим субъектом первичного финансового мониторинга, внутренние проверки своей деятельности на предмет соблюдения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия или независимый аудит своей деятельности (кроме банковской деятельности) в этой сфере; 23) принимать в соответствии с законодательством меры для обеспечения прохождения ответственным работником обучения в сфере предотвращения и противодействия течение трех месяцев со дня его назначения, а также повышение квалификации ответственного работника путем прохождения обучения не менее одного раза в три года на базе соответствующего учебного заведения, принадлежащего к сфере управления специально уполномоченного органа, и в других учебных заведениях по согласованию со специально уполномоченным органом; 24) принимать на постоянной основе мероприятий по подготовке персонала с целью надлежащего выполнения требований этого Закона, в частности путем проведения образовательной и практической работы; 25) осуществлять управление рисками, связанными с введением или использованием новых и существующих информационных продуктов, деловой практики или технологий, в том числе таких, которые обеспечивают проведение финансовых операций без непосредственного контакта с клиентом; 26) выполнять совершенные на основании, в пределах полномочий и способом, предусмотренными законодательством в сфере предотвращения и противодействия, требования соответствующих субъектов государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за субъектами первичного финансового мониторинга, по выполнению требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия; 27) устанавливать для работников процедуры по уведомлению руководителя субъекта первичного финансового мониторинга и / или ответственного работника о нарушении требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия, в том числе без указания авторства (анонимно), с обеспечением соответствующих средств; 28) обеспечивать защиту (не допускать увольнения или принуждение к увольнению, привлечение к дисциплинарной ответственности или подверженности другим негативным мерам воздействия (перевод, аттестация (переаттестация), изменение условий труда, отказ в назначении на высшую должность, сокращение заработной платы и т.п.) или подверженности угрозе таких мер воздействия) работников в связи с сообщением ними руководителя и / или ответственного работника субъекта первичного финансового мониторинга или субъекта государственного финансового мониторинга о нарушении требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия; 29) не допускать к руководству, членства в своих органах управления (надзорных и исполнительных) или контроля лиц, имеющих непогашенную или неснятую в установленном законом порядке судимость за корыстные уголовные преступления или терроризм, а также их соучастников в таких уголовных правонарушениях; 30) не допускать формирования своего уставного капитала (для кредитных союзов - паевого, резервного и дополнительного капитала) за счет средств, источники происхождения которых невозможно подтвердить. 3. Субъект первичного финансового мониторинга с целью выполнения возложенных на него настоящим Законом задач имеет право обращаться с запросами к Национальному банку Украины, Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку, органов исполнительной власти, правоохранительных органов, государственных регистраторов, которые обязаны в течение десяти рабочих дней со дня получения соответствующего запроса предоставить запрашиваемую информацию и / или документы (их копии, выдержки из документов). Правоохранительные органы предоставляют информацию с учетом требований, предусмотренных Уголовным процессуальным кодексом Украины. 4. Субъекту первичного финансового мониторинга, его руководителям, ответственному работнику, другим работникам, привлеченным к проведению первичного финансового мониторинга, конечным бенефициарным владельцам запрещается использовать свои полномочия и связанные с ними возможности или воздерживаться от их использования с целью легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения или содействие другим лицам в совершении таких действий. Руководитель и заместитель руководителя субъекта первичного финансового мониторинга, председатель и члены наблюдательного органа субъекта первичного финансового мониторинга, ответственный работник (лицо, временно исполняющее полномочия ответственного работника в случае его отсутствия), другие работники субъекта первичного финансового мониторинга, привлеченные к проведению первичного финансового мониторинга, должны иметь безупречную деловую репутацию. 5. Руководители и ответственные работники (лица, временно выполняют полномочия ответственных работников в случае их отсутствия) субъектов первичного финансового мониторинга, а также другие работники, привлеченные к проведению первичного финансового мониторинга, в случае нарушения законодательства о предотвращении и противодействии несут ответственность согласно закону. 6. Ответственность за ненадлежащую организацию и проведение первичного финансового мониторинга несет руководитель субъекта первичного финансового мониторинга, а также ответственный работник. 7. В случае осуществления процедуры ликвидации субъекта первичного финансового мониторинга, в том числе признание его банкротом, или назначения временной администрации ответственность за невыполнение требований пунктов 12-14, 20 и 21 части второй настоящей статьи несут ликвидатор, уполномоченное лицо Фонда гарантирования вкладов физических человек. Статья 9. Правовой статус ответственного работника субъекта первичного финансового мониторинга 1. Ответственный работник назначается по должности на уровне руководства субъекта первичного финансового мониторинга. Правовой статус, подотчетность и подчинения ответственного работника банка в организационной структуре банка и требования к нему определяются нормативно-правовыми актами Национального банка Украины. Ответственный работник должен иметь безупречную деловую репутацию и соответствовать квалификационным требованиям, установленным субъектом государственного финансового мониторинга, в соответствии с этим Законом выполняет функции государственного регулирования и надзора за соответствующим субъектом первичного финансового мониторинга. 2. Назначение ответственного работника и проверка его соответствия квалификационным требованиям осуществляются в порядке, определенном соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга, в соответствии с этим Законом выполняет функции государственного регулирования и надзора за субъектом первичного финансового мониторинга. Назначение и увольнение ответственных работников банков, филиалов иностранных банков осуществляются по согласованию с Национальным банком Украины. 3. К полномочиям ответственного работника относятся: 1) обеспечение сообщение специально уполномоченного органа о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу; 2) обеспечение сообщение специально уполномоченного органа о разногласиях между сведениями о конечных бенефициарных владельцев клиента, содержащиеся в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований, и об конечных бенефициарных владельцев, полученной субъектом первичного финансового мониторинга в результате осуществления надлежащей проверки клиента; 3) проведение проверок деятельности любого подразделения субъекта первичного финансового мониторинга и его работников по выполнению ими внутренних документов по вопросам финансового мониторинга; 4) право доступа ко всем помещениям, документам, информации, базам данных, техническим средствам электронных коммуникаций, архивам субъекта первичного финансового мониторинга; 5) привлечение работников субъекта первичного финансового мониторинга к проведению первичного финансового мониторинга и проверок по этим вопросам; 6) организация разработки, представления для утверждения, обеспечения постоянного обновления, а также контроль за выполнением внутренних документов по вопросам финансового мониторинга; 7) получение объяснений по вопросам проведения финансового мониторинга от работников субъекта первичного финансового мониторинга независимо от занимаемых должностей; 8) содействие проведению уполномоченными представителями субъектов государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за соответствующими субъектами первичного финансового мониторинга, проверок деятельности субъекта первичного финансового мониторинга по соблюдению законодательства в сфере предотвращения и противодействия; 9) принятие решения о предоставлении информации по вопросам финансового мониторинга на запросы специально уполномоченного органа и соответствующих правоохранительных органов; 10) выполнение иных функций в соответствии с законодательством и внутренними документами по вопросам финансового мониторинга. 4. Руководитель и другие работники субъекта первичного финансового мониторинга обязаны способствовать выполнению ответственным работником своих функций. 5. Ответственный работник при выполнении функций по вопросам проведения финансового мониторинга независим в своей деятельности, подотчетен только руководителю субъекта первичного финансового мониторинга и обязан не реже одного раза в месяц информировать в письменной форме руководителя субъекта первичного финансового мониторинга о выявленных финансовые операции, которые подлежат финансовому мониторингу, и мерах, принятых, в частности, для: обеспечение проведения первичного финансового мониторинга; разработка и обновление внутренних документов по вопросам финансового мониторинга; подготовки персонала по выполнению требований этого Закона путем проведения образовательной и практической работы. Статья 10. Особенности деятельности специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга 1. Исполнение обязанностей субъекта первичного финансового мониторинга обеспечивается: 1) адвокатскими бюро, адвокатскими объединениями и адвокатами, осуществляющих адвокатскую деятельность индивидуально, нотариусами, субъектами хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги, если они участвуют, действуя от имени и / или по поручению клиента, в любой финансовой операции и / или помогают клиенту планировать или осуществлять операцию по: купли-продажи недвижимости или управлении имуществом при финансировании строительства жилья; купли-продажи субъектов хозяйствования и корпоративных прав; управления средствами, ценными бумагами или другими активами клиента; открытие и / или управление банковским счетом или счетом в ценных бумагах; привлечения средств, необходимых для создания юридических лиц и фондов, обеспечение их деятельности или управления ими; создание, обеспечение деятельности или управление юридическими лицами, фондами, трастами или другими подобными правовыми образованиями; 2) субъектами хозяйствования, предоставляющих посреднические услуги при осуществлении операций по купле-продаже недвижимого имущества, а также субъектами хозяйствования, предоставляющих за вознаграждение консультационные услуги, связанные с куплей-продажей недвижимого имущества, при предоставлении консультационных услуг, подготовке и / или осуществлении сделок по купле-продаже недвижимого имущества; 3) субъектами хозяйствования, которые осуществляют торговлю за наличные драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них, если сумма финансовой операции равна или превышает 40 000 гривен, или сумму, эквивалентную указанной сумме, в том числе в иностранной валюте, банковских металлах, других активах, при проведении финансовых операций с предметами высокой стоимости (в частности, с драгоценными металлами, драгоценными камнями, антикварными вещами, предметами искусства и т.п.) или при организации торговли такими предметами, в том числе аукционной; 4) субъектами хозяйствования, которые проводят лотереи и / или азартные игры (кроме азартных игр в казино), при осуществлении финансовых операций по принятию ставок, возвращение ставок и выдачи (выплаты) выигрышей (призов). Субъект хозяйствования, который проводит лотереи, обязан также выполнять обязанности субъекта первичного финансового мониторинга при осуществлении финансовых операций по принятию ставок в лотерею, возврат ставок в лотерею и выдачи (выплаты) выигрышей (призов) в лотерею, которые осуществляются распространителями лотерей от имени и за счет такого субъекта хозяйствования; 5) субъектами хозяйствования, которые проводят азартные игры в казино, при осуществлении финансовых операций по обмену средств на игровые заменители гривны, обмена игровых заменителей гривни на средства, а также при выплате выигрышей. 2. Положения пунктов 2, 7 и 18 (в части выявления, регистрации и хранения информации о пороговые финансовые операции), а также пункта 14 части второй статьи 8 настоящего Закона не распространяются на специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга. Положения подпунктов "а" и "б" пункта 8 части второй статьи 8 настоящего Закона не распространяются на специально определенных субъектов первичного финансового мониторинга, кроме субъектов, указанных в подпункте "з" пункта 7 части второй статьи 6 настоящего Закона. 3. Нотариусы, адвокатские бюро, адвокатские объединения, адвокаты, осуществляющие адвокатскую деятельность индивидуально, лица, оказывающие юридические услуги, могут не выполнять обязанности по осуществлению надлежащей проверки клиента и не сообщать специально уполномоченный орган о своих подозрениях в случае предоставления услуг по защите клиента, представительства его интересов в судебных органах и по делам досудебного урегулирования споров или предоставления консультаций по защите и представительства клиента. Статья 11. Надлежащая проверка 1. Субъектам первичного финансового мониторинга, являются финансовыми учреждениями, запрещается открывать и вести анонимные (номерные) счета и устанавливать корреспондентские отношения с банками-оболочками, а также с банками и другими финансовыми учреждениями - нерезидентами, в отношении которых известно, что они поддерживают корреспондентские отношения с банками-оболочками. 2. Субъект первичного финансового мониторинга обязан осуществлять каждый из надлежащей проверки. Объем действий при осуществлении каждого из надлежащей проверки определяется субъектом первичного финансового мониторинга с учетом риск-профиля клиента, в частности уровня риска, цели деловых отношений, суммы осуществляемых операций, регулярности или продолжительности деловых отношений. 3. Надлежащая проверка осуществляется в случае: установление деловых отношений (кроме деловых отношений, установленных на основании договоров страхования по видам страхования, не предусматривают осуществление страховой выплаты в случае дожития застрахованного лица до окончания срока действия договора страхования и / или достижения застрахованным лицом определенного возраста, определенного в таком договоре, по которым клиентом является физическое лицо и общий страховой платеж составляет 27 000 гривен или его сумма эквивалентна указанной сумме, в том числе в иностранной валюте, а также кроме установления деловых отношений, возникающих на основании договоров об участии в лотерее, при условии, что размер ставки игрока не превышает 5000 гривен) подозрении; осуществления платежных операций (в том числе международных) без открытия счета; проведение финансовой операции с виртуальными активами на сумму, равную или превышающую 30 000 гривен; возникновения сомнений в достоверности или полноте ранее полученных идентификационных данных клиента; проведение разовой финансовой операции без установления деловых отношений с клиентами, если сумма финансовой операции равна или превышает сумму, определенную частью первой статьи 20 настоящего Закона. В зависимости от уровня риска проведения финансовой операции надлежащая проверка клиента осуществляется также в случае проведения им нескольких финансовых операций, которые могут быть связаны между собой, на общую сумму, равную или превышающую сумму, определенную частью первой статьи 20 настоящего Закона. 4. Идентификация и верификация клиента осуществляются до установления деловых отношений, совершение сделок (кроме случаев, предусмотренных настоящим Законом), проведение финансовой операции, открытие счета. С целью непрепятствования обычной деловой практике верификация клиента может осуществляться при необходимости при установлении деловых отношений. В таком случае осуществления верификации должно быть завершено как можно быстрее после первого контакта с клиентом, при условии осуществления эффективного управления рисками легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения. Верификация клиента также может быть осуществлена после открытия счета, но к проведению по нему первой финансовой операции. Верификация осуществляется также в других случаях, установленных Национальным банком Украины для субъектов первичного финансового мониторинга, по которым он в соответствии с настоящим Законом осуществляет государственное регулирование и надзор. 5. Субъект первичного финансового мониторинга имеет право истребовать, а государственные органы, государственные регистраторы обязаны в течение десяти рабочих дней со дня получения запроса предоставить соответствии с законодательством информацию, касающуюся осуществления надлежащей проверки. Указанная информация предоставляется бесплатно. Порядок представления информации определяется Кабинетом Министров Украины. 6. Субъект первичного финансового мониторинга имеет право истребовать, а клиент, представитель клиента обязаны подать информацию (официальные документы), необходимую (необходимые) для осуществления надлежащей проверки, а также для выполнения таким субъектом первичного финансового мониторинга других требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия. 7. Субъект первичного финансового мониторинга в соответствии с законодательством обязан на основании официальных документов или информации, полученной из официальных и / или надежных источников (если иное не предусмотрено настоящим Законом), осуществлять верификацию. Официальные документы должны быть действующими (действительными) на момент их представления и включать все необходимые идентификационные данные. Копии официальных документов, кроме нотариально заверенных, на основании которых субъект первичного финансового мониторинга совершил верификацию, удостоверяются в порядке, установленном субъектом государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняет функции государственного регулирования и надзора за соответствующим субъектом первичного финансового мониторинга. Реквизиты банка, в котором открыт счет клиенту, номер текущего счета, место жительства или место пребывания физического лица - резидента Украины (место жительства или место временного пребывания физического лица - нерезидента в Украине), сведения об исполнительном органе (органы), а также другая информация, необходимая для выяснения цели и характера будущих деловых отношений, проведение на постоянной основе мониторинга деловых отношений и финансовых операций клиента, установленных субъектом первичного финансового мониторинга на основании официальных документов и / или информации, полученной от клиента (представителя клиента) и заверенной ним, а также из других официальных и / или надежных источников, если такая информация является открытой, не требуют верификации в случае отсутствия у субъекта первичного финансового мониторинга подозрений относительно достоверности (в силу) таких документов и / или информации. Для определения принадлежности клиента или конечного бенефициарного владельца клиента к политически значимых лиц, членов их семей или связанных с ними лиц субъект первичного финансового мониторинга использует несколько надежных источников информации и принимает меры для проверки полученной информации. С целью установления конечного бенефициарного владельца субъект первичного финансового мониторинга: истребует и получает от клиента - юридического лица структуру собственности такого клиента; устанавливает по траста или другого подобного правового образования сведения об учредителях, доверительных собственников, защитников (при наличии), выгодоприобретателем (выгодоприобретателей) или группу выгодоприобретателем (выгодоприобретателей), а также о любых других физических лиц, осуществляющих решающее влияние на деятельность траста или другого подобного правового образования (в том числе через цепь контроля / владения). По трастов и других подобных правовых образований, выгодоприобретателем (выгодоприобретатели) которых характеризуются определенными признаками или классом, устанавливается информация о таких выгодоприобретателем (выгодоприобретателей), которая предоставила возможность установить их личность в момент выплаты или реализации ими своих прав; имеет право использовать данные, содержащиеся в официальных документах, официальных и / или других источниках; должен принять надлежащие меры для проверки достоверности информации относительно конечного бенефициарного владельца и убедиться, что он знает, кто является конечным бенефициарным владельцем (при его наличии), осуществляя обоснованные меры для понимания права собственности (контроля) и структуры собственности. Субъект первичного финансового мониторинга при установлении конечного бенефициарного владельца клиента не должен полагаться исключительно на Единый государственный реестр юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований. Требования по установлению конечного бенефициарного владельца субъект первичного финансового мониторинга выполняет с использованием риск-ориентированного подхода. 8. Субъекты первичного финансового мониторинга при идентификации и верификации резидентов устанавливают: 1) для физического лица - фамилия, имя и (при наличии) отчество, дату рождения, номер (и при наличии - серию) паспорта гражданина Украины (или другого документа, удостоверяющего личность и согласно законодательству Украины может быть использован на территории Украины для заключения сделок), дату выдачи и орган, который его выдал, сведения о месте жительства или месте пребывания, регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика, номер (и при наличии - серию) паспорта гражданина Украины, в котором проставлена отметка об отказе от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика, или номер паспорта с записью об отказе от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов в электронном бесконтактном носителе, уникальный номер записи в Едином государственном демографическом реестре (при наличии). Если по обычаям меньшинства, к которой принадлежит лицо, фамилия или отчество не являются составными имени, указываются лишь составляющие имени; 2) для физического лица - предпринимателя - фамилия, имя и (при наличии) отчество, дату рождения, номер (и при наличии - серию) паспорта гражданина Украины (или другого документа, удостоверяющего личность и согласно законодательству Украины может быть использован на территории Украины для заключения сделок), дату выдачи и орган, который его выдал, сведения о месте жительства или месте пребывания, регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика, номер (и при наличии - серию) паспорта гражданина Украины, в котором проставлена отметка о отказ от принятия регистрационного номера учетной карточки налогоплательщика, или номер паспорта с записью об отказе от принятия регистрационного номера учетной карточки плательщика налогов в электронном бесконтактном носителе; дату и номер записи в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований о проведении государственной регистрации; реквизиты банка, в котором открыт счет, и номер текущего счета (при наличии), уникальный номер записи в Едином государственном демографическом реестре (при наличии). Если по обычаям меньшинства, к которой принадлежит лицо, фамилия или отчество не являются составными имени, указываются лишь составляющие имени; 3) для юридического лица - полное наименование, местонахождение; дату и номер записи в Едином государственном реестре юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований о проведении государственной регистрации, сведения об исполнительном органе (органы управления); идентификационные данные лиц, имеющих право распоряжаться счетами и / или имуществом; идентификационный код согласно Единому государственному реестру предприятий и организаций Украины; реквизиты банка, в котором открыт счет, и номер текущего счета. Банки как субъекты первичного финансового мониторинга могут не устанавливать по резидентов (физических лиц - предпринимателей, юридических лиц) реквизиты другого банка, в котором открыт счет, и номер текущего счета. 9. Во время идентификации и верификации нерезидентов, а также трастов и других подобных правовых образований субъекты первичного финансового мониторинга устанавливают: 1) для физического лица - фамилия, имя и (при наличии) отчество, дату рождения, номер (и при наличии - серию) паспорта (или другого документа, удостоверяющего личность и согласно законодательству Украины может быть использован на территории Украины для заключения сделок), дату выдачи и орган, который его выдал, гражданство, сведения о месте жительства или месте временного пребывания в Украине, уникальный номер записи в Едином государственном демографическом реестре (при наличии). Если по обычаям меньшинства, к которой принадлежит лицо, фамилия или отчество не являются составными имени, указываются лишь составляющие имени; 2) для юридического лица - полное наименование, местонахождение; реквизиты банка, в котором открыт счет, номер банковского счета; сведения об исполнительном органе (органы управления); идентификационные данные лиц, имеющих право распоряжаться счетами и / или имуществом. Во время верификации субъекту первичного финансового мониторинга предоставляется также копия легализованного извлечения из торгового, банковского или судебного реестра или нотариально удостоверенное регистрационное удостоверение уполномоченного органа иностранного государства о регистрации соответствующего юридического лица; 3) для трастов и других подобных правовых образований, не являющихся юридическими лицами, - полное наименование, цели и цели деятельности, объекты управления, принадлежащих нерезиденту, в отношении которого осуществляется идентификация и верификация, страну основания, местонахождение; реквизиты банка, в котором открыт счет, номер банковского счета; идентификационный номер (при наличии), что нерезидент использует при представлении налоговых деклараций и других налоговых документов в налоговые органы в стране, резидентом которой он является. Во время верификации субъекту первичного финансового мониторинга предоставляется также заверенная копия документа или его извлечение об образовании (основания) траста или другого подобного правового образования. 10. В сфере страхования жизни страховщики (перестраховщики), страховые (перестраховочные) брокеры с целью идентификации бенефициарного (выгодоприобретателя) по договору (страховым полисом, свидетельством, сертификатом) страхование жизни дополнительно к надлежащей проверки клиента, определенных частями восьмой и девятой этой статьи, устанавливают: 1) для выгодоприобретателем (выгодоприобретателей), конкретно определенных в договоре (страховом полисе, свидетельстве, сертификате), - фамилия, имя и (при наличии) отчество физического лица или наименование юридического лица, траста или другого подобного правового образования; 2) для выгодоприобретателем (выгодоприобретателей), определенных за их характеристики или категорию (например, муж, жена или дети на момент наступления страхового случая) или другим способом (например по завещанию), - информацию, достаточную для уверенности страховщика (перестраховщика), страхового (перестраховочной) брокера в возможности идентифицировать бенефициарного (выгодоприобретателя) при осуществлении страховой выплаты. Страховщики (перестраховщики), страховые (перестраховочные) брокеры осуществляют верификацию выгодоприобретателем (выгодоприобретателей) по договору (страховым полисом, свидетельством, сертификатом) страхование жизни при осуществлении страховой выплаты. В случае передачи прав по договорам страхования жизни третьим лицам идентификация новых выгодоприобретателем (выгодоприобретателей) осуществляется при передаче таких прав. 11. Субъекты хозяйствования, которые проводят лотереи и / или азартные игры, обязаны осуществлять надлежащую проверку с учетом следующих особенностей: 1) надлежащее проверка лиц, которые приобрели право на получение выигрыша (приза) в лотерею или азартную игру, осуществляется до или во время осуществления финансовой операции по выплате (выдаче) выигрыша (приза), финансовой операции по обмену игровых заменителей гривни на деньги и по условии, что такая финансовая операция подлежит финансовому мониторингу в соответствии со статьей 20 или 21 настоящего Закона; 2) надлежащее проверка лиц, изъявивших намерение вернуть совершенные ими ставки в лотерею или азартную игру, осуществляется до или во время осуществления финансовой операции по возврату ставки при условии, что такая финансовая операция подлежит финансовому мониторингу в соответствии со статьей 20 или 21 настоящего Закона; 3) надлежащее проверка лиц, изъявивших намерение осуществить ставку в лотерею или азартную игру или обменять деньги на игровые заменители гривны, осуществляется до или во время осуществления соответствующей финансовой операции и при условии, что надлежащая проверка является обязательной в соответствии с настоящим Законом, а такая финансовая операция подлежит финансовому мониторингу в соответствии со статьей 20 или 21 настоящего Закона. Субъект хозяйствования, который проводит лотереи, при осуществлении надлежащей проверки участника лотереи дополнительно к надлежащей проверки, определенных частями восьмой и девятой настоящей статьи, устанавливает название лотереи, номер лотерейного билета (название и номер другого документа, удостоверяющего осуществления ставки в лотерею или сумму его выигрыша), а также (для тиражных лотерей) дату проведения розыгрыша тиража лотереи и номер тиража лотереи. 12. Субъект первичного финансового мониторинга иностранной финансового учреждения, с которым устанавливаются корреспондентские отношения, обязан дополнительно к надлежащей проверки клиента осуществлять в порядке, определенном соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняет функции государственного регулирования и надзора за субъектом первичного финансового мониторинга, следующие мероприятия: 1) собирать из официальных и / или надежных источников информацию в объеме, достаточном для понимания субъектом первичного финансового мониторинга характера деятельности такого финансового учреждения и установления его репутации и качества надзора за ней, в частности, была иностранная финансовое учреждение объектом расследования по отмывания доходов или финансирования терроризма, или объектом применения мер воздействия со стороны органа, осуществляющего государственное регулирование и надзор за ее деятельностью в сфере предотвращения и противодействия, и не является финансовое учреждение банком-оболочкой 2) оценивать меры иностранной финансового учреждения в сфере предотвращения и противодействия; 3) устанавливать корреспондентские отношения с иностранными финансовыми учреждениями с разрешения руководителя субъекта первичного финансового мониторинга; 4) документировать обязанности иностранной финансового учреждения в сфере предотвращения и противодействия; 5) в отношении иностранной финансового учреждения, счета которой используются непосредственно третьими сторонами для осуществления операций от своего имени, выяснить, что иностранная кредитная организация осуществляет меры по надлежащей проверке клиентов, имеющих прямой доступ к счетам иностранной финансового учреждения, и что иностранная кредитная организация может оказать на запрос субъекта первичного финансового мониторинга соответствующую информацию, полученную по результатам осуществления надлежащей проверки клиентов. 13. Субъект первичного финансового мониторинга обязан дополнительно при надлежащей проверки осуществлять в отношении клиентов, которые (конечные бенефициарные владельцы которых) является политически значимыми лицами, членами их семей и лицами, связанными с политически значимыми лицами, следующие мероприятия: 1) иметь надлежащую систему управления рисками с целью выявления факта принадлежности клиента или конечного бенефициарного владельца клиента к указанной категории; 2) получать разрешение руководителя субъекта первичного финансового мониторинга для установления (продолжение) деловых отношений, проведения (без установления деловых отношений) финансовых операций на сумму, равную или превышающую сумму, определенную частью первой статьи 20 настоящего Закона (независимо от того, проводится такая финансовая операция единовременно или как несколько финансовых операций, которые могут быть связаны между собой); 3) принимать достаточные меры с целью установления источника состояния (богатства) и источники средств, с которыми связаны деловые отношения или операции с такими лицами; 4) осуществлять на постоянной основе углубленный мониторинг деловых отношений. Объем действий субъекта первичного финансового мониторинга мероприятий, определенных пунктами 2-4 этой части, должно быть пропорциональным риска деловых отношений (финансовой операции без установления деловых отношений) с клиентом. В случае если политически значимое лицо перестало выполнять выдающиеся общественные функции, субъект первичного финансового мониторинга обязан продолжать не менее чем в течение двенадцати месяцев учитывать ее продолжающиеся риски и принимать меры, определенных пунктами 2-4 этой части, пока не убедится в том, что такие риски отсутствуют. При этом субъект первичного финансового мониторинга должен учитывать риски, остаются присущими политически значимой лице, в частности: уровень влияния, что лицо может еще иметь; объем полномочий, которыми она была наделена; связь между прошлыми и действующими полномочиями и тому подобное. Страховщики (перестраховщики), страховые (перестраховочные) брокеры, кроме мероприятий, предусмотренных этой частью, осуществляют также мероприятия для установления факта о том, политически значимое лицо выгодоприобретателем (выгодоприобретателем) и / или конечным бенефициарным владельцем бенефициарного (выгодоприобретателя) по договору (страховым полисом, свидетельством, сертификатом) страхования жизни. В случае установления факта о том, что такое лицо является выгодоприобретателем (выгодоприобретателем) и / или конечным бенефициарным владельцем бенефициарного (выгодоприобретателя), к осуществлению страховой выплаты по такому договору (страховым полисом, свидетельством, сертификатом) об этом информируется руководитель субъекта первичного финансового мониторинга и проводится на постоянной основе мониторинг деловых отношений с держателем такого договора (страхового полиса, свидетельства, сертификата) с учетом рекомендаций соответствующего субъекта государственного финансового мониторинга, по результатам которого принимается решение о информирования специально уполномоченного органа. 14. Повторная идентификация и верификация клиента (его представителя) не являются обязательными, если это лицо ранее была идентифицирована и верифицирована в соответствии с требованиями закона, при условии отсутствия у субъекта первичного финансового мониторинга подозрений и / или оснований полагать, что имеющиеся документы , данные и / или информация о клиенте (представителя клиента) являются недействительными (недействительными) и / или неактуальными. Идентификация и верификация клиента не осуществляются в случае совершения сделок между банками, зарегистрированными в Украине. 15. Нормативно-правовыми актами субъектов государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за соответствующими субъектами первичного финансового мониторинга, может определяться сокращен перечень идентификационных данных, выясняются субъектами первичного финансового мониторинга в случае: установление деловых отношений или проведения финансовой операции, если клиентом выступает орган государственной власти, фонд социального страхования, предприятие, полностью находится в государственной собственности, международная организация или организация (их представительство), в которых участвует Украина в соответствии с международными договорами Украины, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, а также международных договоров Украины, не подлежат ратификации; проведение финансовой операции на фондовой бирже; проведение страхового возмещения или страховой выплаты по договору международного обязательного страхования гражданско-правовой ответственности; установление деловых отношений или проведения финансовой операции, если клиентом выступает учреждение, орган, офис или агентство Европейского Союза; установление деловых отношений или проведения финансовой операции, если клиентом выступает дипломатическое представительство иностранного государства, аккредитованное в Украине в установленном порядке; установление деловых отношений с клиентом, который является эмитентом, в соответствии с законодательством или в связи с осуществлением публичного предложения акций или в связи с допуском его акций к торгам обязан публично раскрывать сведения о конечных бенефициарных владельцев, или является дочерним предприятием или представительством такого эмитента. Субъект первичного финансового мониторинга обязан установить идентификационные данные, предусмотренные частями восьмой - девятой настоящей статьи, при наличии у него подозрений в отношении клиентов, предусмотренных настоящей частью. Положения, предусмотренные настоящей частью, не могут быть применены в случае наличия у субъекта первичного финансового мониторинга подозрений. 16. Субъекты государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за субъектами первичного финансового мониторинга, устанавливают особенности и надежные источники для осуществления надлежащей проверки клиентов для соответствующих субъектов первичного финансового мониторинга, а также особенности установление выгодоприобретателем (выгодоприобретателей) по финансовым операциям. 17. Нормативно-правовыми актами субъектов государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за субъектами первичного финансового мониторинга, определяются: порядок осуществления агентом идентификации и верификации клиентов; порядок использования информации по идентификации, верификации клиентов, установления их конечных бенефициарных владельцев и принятия мер по верификации их лица, а также информации о целях и характера будущих деловых отношений, полученной от третьего лица, являющегося субъектом первичного финансового мониторинга в соответствии с требованиями настоящего закона или употребляет подобные по содержанию меры, подлежит соответствующему надзору в соответствии с законодательством страны регистрации такого субъекта и действует от своего имени. Использование агента для осуществления идентификации и верификации клиентов возможно только при условии заключения письменного договора между субъектом первичного финансового мониторинга и агентом. Субъектам первичного финансового мониторинга запрещается использовать информацию, полученную в соответствии с абзацем третьим этой части от третьего лица, образованная и действует в соответствии с законодательством государства (юрисдикции), не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, кроме случаев, если использования информации осуществляется в пределах группы с соблюдением единых правил финансового мониторинга. В случае осуществления агентом идентификации и верификации клиентов, а также в случае использования субъектом первичного финансового мониторинга информации, полученной от третьего лица в соответствии с абзацем третьим настоящего пункта, ответственность за совершение надлежащей проверки клиента несет такой субъект первичного финансового мониторинга. 18. В случае если клиент (лицо) действует как представитель другого лица или от имени или в интересах другого лица, субъект первичного финансового мониторинга обязан согласно требованиям настоящей статьи и положениями других законов, регулирующих процедуру идентификации, идентифицировать также лицо , от имени или в интересах которого проводится финансовая операция, и установить ее конечного бенефициарного владельца или установить бенефициарного (выгодоприобретателя) по финансовой операции, кроме осуществления финансовых операций на основании корреспондентских отношений, предусмотренных абзацами вторым - четвертым пункта 32 части первой статьи 1 настоящего Закона. 19. В случае если лицо действует как представитель клиента, субъект первичного финансового мониторинга должен проверить на основании официальных документов наличие у этого лица соответствующих полномочий, а также осуществить идентификацию и верификацию такого лица. 20. В случаях, предусмотренных абзацем четвертым части третьей настоящей статьи, надлежащая проверка осуществляется субъектом первичного финансового мониторинга в порядке, определенном статьей 14 настоящего Закона, если сумма платежной операции меньше суммы, предусмотренной частью первой статьи 20 настоящего Закона. Статья 12. Усиленные меры надлежащей проверки клиента 1. Субъект первичного финансового мониторинга обязан осуществлять усиленные меры надлежащей проверки клиентов, риск деловых отношений с которыми (риск финансовой операции без установления деловых отношений которых) является высоким. 2. Субъекты государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за соответствующими субъектами первичного финансового мониторинга, могут определять обстоятельства, при которых осуществляются усиленные меры надлежащей проверки, и действия, предпринимаемые субъектами первичного финансового мониторинга при следующих обстоятельствах. 3. Субъект первичного финансового мониторинга обязан, насколько это возможно, проводить анализ и изучение оснований и целей всех финансовых операций, соответствующие хотя бы одному из следующих признаков: являются сложными финансовыми операциями; является необычно большими финансовыми операциями; проведены необычным способом; не имеют очевидной экономической или законной цели. Субъект первичного финансового мониторинга должен повысить степень и характер мониторинга деловых отношений с целью определения, есть ли такие финансовые операции или действия клиента подозрительными. 4. Страховщики (перестраховщики), страховые (перестраховочные) брокеры при определении потребности в осуществлении усиленных мер надлежащей проверки клиентов должны учитывать бенефициарного (выгодоприобретателя) по договору (страховым полисом, свидетельством, сертификатом) страхование жизни как один из критериев риска. Если вигодоодержувач (выгодоприобретатель) по договору (страховым полисом, свидетельством, сертификатом) страхования жизни, который является юридическим лицом, трастом или другим подобным правовым образованием, составляет высокий риск, усилены меры надлежащей проверки клиента на время выплаты должны включать идентификацию и верификацию конечного бенефициарного владельца такого бенефициарного (выгодоприобретателя) (при его наличии). Статья 13. Упрощенные меры надлежащей проверки 1. Субъект первичного финансового мониторинга имеет право осуществлять упрощенные меры надлежащей проверки клиентов, риск деловых отношений с которыми (риск финансовой операции без установления деловых отношений которых) является низким. 2. При принятии решения об осуществлении упрощенных надлежащей проверки субъект первичного финансового мониторинга обязан убедиться, что риск деловых отношений с клиентом (риск финансовой операции без установления деловых отношений) является низким. 3. В случае осуществления упрощенных надлежащей проверки субъект первичного финансового мониторинга обязан проводить мониторинг деловых отношений и финансовых операций клиента, осуществляемых в процессе таких отношений, достаточный для того, чтобы иметь возможность выявлять финансовые операции, которые не соответствуют финансовому состоянию и / или содержания деятельности клиента. 4. Критерии риска, которые должны учитываться, и действия, которые должны проводиться в ситуациях, когда осуществляются упрощенные меры надлежащей проверки, определяют субъекты государственного финансового мониторинга, которые в соответствии с настоящим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за субъектами первичного финансового мониторинга. Статья 14. Информация, сопровождающая платежную операцию или перевод виртуальных активов 1. Субъект первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги плательщику (инициатору платежной операции), должен обеспечить, чтобы все платежные операции сопровождались: 1) информации о плательщике (инициатора платежной операции) (далее - плательщик (инициатор): а) физическое лицо (физическое лицо - предпринимателя, физическое лицо, осуществляющее независимую профессиональную деятельность) - фамилия, имя и отчество (при наличии), номер счета / электронного кошелька, на котором хранятся электронные деньги (далее - электронный кошелек) , из которого списываются средства / уникальный номер электронного платежного средства (в случае инициирования платежной операции с использованием электронных платежных средств), а в случае отсутствия счета - уникальный учетный номер финансовой операции, который позволяет осуществить отслеживание операции (далее - уникальный учетный номер финансовой операции ), место жительства (или место пребывания в Украине физического лица - резидента или место временного пребывания физического лица - нерезидента) или номер и серию (при наличии) паспорта гражданина Украины (или другого документа, удостоверяющего личность и согласно законодательству Украины может использоваться на территории Украины для заключения сделок), или регистрационный номер учетной карточки налогоплательщика, или дату и место рождения; б) юридическое лицо - полное наименование и местонахождение или идентификационный код согласно Единому государственному реестру предприятий и организаций Украины / регистрационный (учетный) номер налогоплательщика и номер счета / электронного кошелька, с которого списываются средства / уникальный номер электронного платежного средства (в случае инициирования платежной операции с использованием электронных платежных средств), а в случае отсутствия счета - уникальный учетный номер финансовой операции; в) траст или другое подобное правовое образование - полное наименование и местонахождение, номер счета / электронного кошелька, с которого списываются средства, а в случае отсутствия счета - уникальный учетный номер финансовой операции; 2) информации о получателе по платежной операции (далее - получатель): а) физическое лицо (физическое лицо - предпринимателя, физическое лицо, осуществляющее независимую профессиональную деятельность) - фамилия, имя и отчество (при наличии), номер счета / электронного кошелька, на который зачисляются средства / уникальный номер электронного платежного средства ( при проведении платежной операции с использованием электронного платежного средства), а в случае отсутствия счета - уникальный учетный номер финансовой операции; б) юридическое лицо - полное наименование и номер счета / электронного кошелька, на который зачисляются средства / уникальный номер электронного платежного средства (в случае проведения платежной операции с использованием электронного платежного средства), а в случае отсутствия счета - уникальный учетный номер финансовой операции; в) траст или другое подобное правовое образование - полное наименование и номер счета / электронного кошелька, на который зачисляются средства, а в случае отсутствия счета - уникальный учетный номер финансовой операции. Указанные в части первой настоящей статьи требования могут не применяться в случаях, определенных частями третьей и четвертой настоящей статьи. 2. Субъект первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги плательщику (инициатору), осуществляет надлежащую проверку к проведению платежной операции путем верификации плательщика (инициатора) в части данных, приведенных в пункте 1 части первой настоящей статьи, на основании официальных документов или информации, полученной из официальных и / или надежных источников. 3. Платежная операция, инициированная в пределах Украины, в том числе с использованием электронных платежных средств, электронных денег, виртуальных активов, должна сопровождаться не менее номером счета / электронного кошелька или уникальным номером электронного платежного средства плательщика (инициатора) / заранее оплаченной карточки многоцелевого использования и номером счета / электронного кошелька или уникальным номером электронного платежного средства получателя / заранее оплаченной карточки многоцелевого использования, а при отсутствии счета / электронного кошелька плательщика (инициатора) - уникальным учетным номером финансовой операции. При этом субъект первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги плательщику (инициатору), в течение трех рабочих дней со дня поступления запроса от посредника по проведению платежной операции или субъекта первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги получателю, обязательства обязан предоставить: по платежной операции на сумму, равную или превышающую 30 000 гривен, или сумму, эквивалентную указанной сумме, в том числе в иностранной валюте, - информацию о плательщике (инициатора) и получателя, указанную в пунктах 1 и 2 части первой настоящей статьи; по платежной операции на сумму, меньше по 30000 гривен, или сумму, эквивалентную указанной сумме, в том числе в иностранной валюте, при отсутствии признаков связанности такой финансовой операции с другими финансовыми операциями, в сумме превышающие 30 000 гривен: информацию о плательщике (инициатора): физическое лицо (физическое лицо - предпринимателя, физическое лицо, осуществляющее независимую профессиональную деятельность) - фамилия, имя и отчество (при наличии), номер его счета / электронного кошелька, с которого списываются средства, или уникальный номер электронного платежного средства / заранее оплаченной карточки многоцелевого использования, а при отсутствии счета / электронного кошелька - уникальный учетный номер финансовой операции; юридическое лицо - полное наименование и номер счета / электронного кошелька, с которого списываются средства, или уникальный номер электронного платежного средства / заранее оплаченной карточки многоцелевого использования, а при отсутствии счета / электронного кошелька - уникальный учетный номер финансовой операции; траст или другое подобное правовое образование - полное наименование и номер счета / электронного кошелька, с которого списываются средства, а в случае отсутствия счета / электронного кошелька - уникальный учетный номер финансовой операции; информацию о получателе: физическое лицо (физическое лицо - предпринимателя, физическое лицо, осуществляющее независимую профессиональную деятельность) - фамилия, имя и отчество (при наличии), номер счета / электронного кошелька, на который зачисляются средства, или уникальный номер электронного платежного средства / вперед оплаченной карточки многоцелевого использования, а при отсутствии счета / электронного кошелька - уникальный учетный номер финансовой операции; юридическое лицо - полное наименование и номер счета / электронного кошелька, на который зачисляются средства, или уникальный номер электронного платежного средства / заранее оплаченной карточки многоцелевого использования, а при отсутствии счета / электронного кошелька - уникальный учетный номер финансовой операции; траст или другое подобное правовое образование - полное наименование и номер счета / электронного кошелька, на который зачисляются средства, а в случае отсутствия счета / электронного кошелька - уникальный учетный номер финансовой операции. В случае проведения платежных операций с использованием электронных платежных средств, в том числе эмитированных нерезидентами, информацию на запрос плательщика / получателя предоставляет банк-эмитент соответствующего электронного платежного средства плательщика / получателя. Реквизиты платежных инструкций заполняются в соответствии с требованиями нормативно-правовых актов Национального банка Украины, устанавливающие порядок осуществления платежных операций. 4. В случае инициирования платежной операции за пределы Украины, в том числе с использованием виртуальных активов, на сумму, меньше по 30000 гривен, или сумму, эквивалентную указанной сумме, в том числе в иностранной валюте, при отсутствии признаков связанности такой финансовой операции с другими финансовыми операциями, в сумме превышающие 30 000 гривен, такая платежная операция должна сопровождаться не менее: 1) информации о плательщике (инициатора): а) физическое лицо (физическое лицо - предпринимателя, физическое лицо, осуществляющее независимую профессиональную деятельность) - фамилия, имя и отчество (при наличии), номер его счета / электронного кошелька, с которого списываются средства / уникальный номер электронного платежного средства (в случае инициирования платежной операции с использованием электронных платежных средств), а в случае отсутствия счета - уникальный учетный номер финансовой операции; б) юридическое лицо - полное наименование и номер счета / электронного кошелька, с которого списываются средства / уникальный номер электронного платежного средства (в случае инициирования платежной операции с использованием электронных платежных средств), а в случае отсутствия счета - уникальный учетный номер финансовой операции; в) траст или другое подобное правовое образование - полное наименование и номер счета, с которого списываются средства, а в случае отсутствия счета - уникальный учетный номер финансовой операции; 2) информации о получателе: а) физическое лицо (физическое лицо - предпринимателя, физическое лицо, осуществляющее независимую профессиональную деятельность) - фамилия, имя и отчество (при наличии), номер счета / электронного кошелька, на который зачисляются средства / уникальный номер электронного платежного средства ( при проведении платежной операции с использованием электронного платежного средства), а в случае отсутствия счета - уникальный учетный номер финансовой операции; б) юридическое лицо - полное наименование и номер счета / электронного кошелька, на который зачисляются средства / уникальный номер электронного платежного средства (в случае инициирования платежной операции с использованием электронных платежных средств), а в случае отсутствия счета - уникальный учетный номер финансовой операции; в) траст или другое подобное правовое образование - полное наименование и номер счета, на который зачисляются средства, а в случае отсутствия счета - уникальный учетный номер финансовой операции. 5. В случае инициирования платежной операции в пределах Украины и за пределы Украины на сумму, меньше по 30000 гривен, или сумму, эквивалентную указанной сумме, в том числе в иностранной валюте, при отсутствии признаков связанности такой финансовой операции с другими финансовыми операциями, в сумме превышающие 30 000 гривен, субъект первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги плательщику (инициатору), может не осуществлять верификацию плательщика (инициатора) в соответствии с частью второй настоящей статьи, кроме случаев, если: 1) существует подозрение, что финансовая операция или совокупность связанных между собой финансовых операций может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения; 2) субъект первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги плательщику (инициатору), получает от плательщика (инициатора) средства в наличной форме. 6. Субъекту первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги плательщику (инициатору), запрещается осуществлять платежную операцию в случае отсутствия информации, которой должна сопровождаться такая операция в соответствии с частями первой, третьей и четвертой настоящей статьи. 7. Посредник по проведению платежной операции / субъект первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги получателю, обязан: 1) ввести процедуры с целью проверки, данные о плательщике (инициатора) и получателя заполнены с использованием знаков и символов, допускаемых правилами соответствующей платежной системы (при наличии таких требований платежной системы); 2) ввести процедуры мониторинга платежных операций, включая мониторинг в реальном времени или мониторинг по факту выполнения платежной операции, с целью выявления отсутствия информации о плательщике (инициатора) и / или получателя в случаях, предусмотренных настоящей статьей. 8. Субъект первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги получателю, осуществляет надлежащую проверку к зачислению средств на счет / электронный кошелек получателя или выдачи ему в наличной форме путем верификации получателя в части данных, указанных в пункте 2 части первой настоящей статьи, на основании официальных документов или информации, полученной из официальных и / или надежных источников, с учетом особенностей, определенных частью девятой настоящей статьи. 9. В случае выплаты средств по платежной операции на сумму, меньше по 30000 гривен, или сумму, эквивалентную указанной сумме, в том числе в иностранной валюте, при отсутствии признаков связанности такой финансовой операции с другими финансовыми операциями, в сумме превышают 30 000 гривен, субъект первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги получателю, может не осуществлять верификации получателя в соответствии с частью восьмой настоящей статьи, кроме случаев, если: 1) существует подозрение, что финансовая операция или совокупность связанных между собой финансовых операций может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения; 2) субъект первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги получателю, осуществляет выплату средств по платежной операции в наличной форме. 10. Верификация плательщика (инициатора) / получателя может не осуществляться, если плательщик (инициатор) / получатель был идентифицирован и верифицирован ранее в порядке, определенном статьей 11 настоящего Закона. 11. Посредник по проведению платежной операции / субъект первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги получателю, должен ввести процедуры на основе риск-ориентированного подхода для принятия решения об осуществлении, отклонение или остановки перевода средств, не содержит информации, предусмотренной этой статьей, и о принятии соответствующих мер. 12. Если посредник по проведению платежной операции при получении перевода обнаружил факт отсутствия данных о плательщике (инициатора) и / или получателя, предусмотренных этой статьей, или такие данные заполнены с использованием символов, не допускаются правилами соответствующей платежной системы, посредник по проведению платежной операции должен принять решение на основе риск-ориентированного подхода об отклонении такого перевода или запросить на получение необходимой информации до или после осуществления перевода средств. 13. Если субъект первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги получателю, при получении перевода обнаружил факт отсутствия данных о плательщике (инициатора) и / или получателя, предусмотренных этой статьей, или такие данные заполнены с использованием символов, не допускаются правилами соответствующей платежной системы, субъект первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги получателю, должен принять решение на основе риск-ориентированного подхода об отклонении такого перевода или запросить на получение необходимой информации до или после осуществления зачисления средств на счет получателя или их выдачи получателю в наличной форме. 14. Если субъект первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги плательщику (инициатору) / посредник по проведению платежной операции неоднократно не предоставляет по запросу информацию о плательщике (инициатора) / получателя, субъект первичного финансового мониторинга, направлял запросы, должен принять надлежащие меры, в частности отправить предупреждение с установлением конечного срока о предоставлении запрашиваемой информации или об отклонении любых будущих переводов, или об ограничении (расторжении) деловых отношений с соответствующим субъектом первичного финансового мониторинга. 15. Субъект первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги получателю / посредник по проведению платежной операции обязан информировать Национальный банк Украины о фактах отсутствия информации о плательщике (инициатора) / получателя в порядке, установленном Национальным банком Украины. 16. Субъект первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги получателю / посредник по проведению платежной операции должен учитывать факт отсутствия информации о плательщике (инициатора) / получателя при анализе финансовых операций и в случае возникновения подозрения сообщить специально уполномоченный орган в сроки, определенные настоящим Законом. 17. Посредник по проведению платежной операции при осуществлении перевода должен обеспечить сохранность и передачу всей полученной информации о плательщике и получателя. 18. Требования настоящей статьи распространяются на финансовые операции по переводу, совершаемых с использованием электронных денег. 19. Требования настоящей статьи не распространяются на случаи осуществления: 1) операций по снятию средств с собственного счета; 2) платежной операции с целью уплаты налогов, сборов, платежей, сборов на обязательное государственное пенсионное и социальное страхование, штрафных санкций и пени за нарушение законодательства в государственный и местные бюджеты, Пенсионный фонд Украины на счета органов государственной власти, органов местного самоуправления или платежной операции с целью оплаты жилищно-коммунальных услуг; 3) платежной операции, если плательщик (инициатор) и получатель являются субъектами первичного финансового мониторинга, предоставляющих финансовые платежные услуги, а также действуют от собственного имени; 4) платежной операции, если используются электронные платежные средства или электронные деньги для оплаты товаров или услуг и номер электронного платежного средства / заранее оплаченной карточки многоцелевого использования или электронного кошелька сопровождает платежную операцию на всем пути движения средств; 5) платежной операции на сумму, меньше по 30000 гривен, или сумму, эквивалентную указанной сумме, в том числе в иностранной валюте, при отсутствии признаков связанности такой финансовой операции с другими финансовыми операциями, в сумме превышающие 30 000 гривен для зачисления на счет получателя исключительно с целью оплаты стоимости товаров, работ, услуг, погашение задолженности по кредиту, если только субъект первичного финансового мониторинга, предоставляющая финансовые платежные услуги получателю, может осуществить отслеживание через получателя с помощью уникального учетного номера платежной операции и определить лицо, которое заключило договор с получателем о поставке товаров, выполнения работ, оказания услуг, предоставления кредита; 6) платежной операции между плательщиком (инициатором) и получателем платежа, проводимой через посредника, уполномоченного вести переговоры и заключать договор купли-продажи товаров или услуг от имени плательщика (инициатора) или получателя; 7) операции по обеспечению проведения перевода средств, осуществляется оператором услуг платежной инфраструктуры; 8) платежной операции наличными в пределах Украины на сумму, меньше по 5000 гривен, при отсутствии признаков связанности такой финансовой операции с другими финансовыми операциями, в сумме превышающие 5000 гривен. 20. Другие случаи, в которых требования не применяются, могут устанавливаться нормативными правовыми актами Национального банка Украины. Статья 15. Отказ от установки (поддержания) деловых отношений, проведения финансовой операции 1. Субъект первичного финансового мониторинга обязан отказаться от установления (поддержания) деловых отношений / отказать клиенту в открытии счета (обслуживании), в том числе путем расторжения деловых отношений, закрытие счета / отказаться от проведения финансовой операции в случае: если осуществление идентификации и / или верификации клиента, а также установление данных, позволяющих установить конечных бенефициарных владельцев, невозможно или если у субъекта первичного финансового мониторинга возникает сомнение относительно того, что лицо выступает от собственного имени; установление клиенту неприемлемо высокого риска или непредоставления клиентом необходимых для осуществления надлежащей проверки клиента документов или сведений; представление клиентом или его представителем субъекта первичного финансового мониторинга недостоверной информации или представление информации с целью введения в заблуждение субъекта первичного финансового мониторинга; выявления в порядке, установленном соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга, банк или другое финансовое учреждение, с которым установлены корреспондентские отношения, является банком-оболочкой и / или поддерживает корреспондентские отношения с банком-оболочкой если осуществление идентификации лица, от имени или в интересах которого проводится финансовая операция, и установка ее конечного бенефициарного владельца или извлекающих выгоду (выгодоприобретателя) по финансовой операции невозможно. Субъект первичного финансового мониторинга имеет право отказаться от проведения подозрительной финансовой операции. В случаях, предусмотренных настоящей частью, субъект первичного финансового мониторинга обязан в течение одного рабочего дня, но не позднее следующего рабочего дня со дня отказа, сообщить специально уполномоченному органу о попытках проведения финансовых операций и о лицах, которые имеют или имели намерение открыть счет / установить деловые отношения и / или провести финансовые операции или с которыми расторгнут деловые отношения (закрыто счет) на основании этой статьи, а также о проведении финансовых операций по зачислению денежных средств, поступивших на счет такого клиента, и о финансовых операциях, в проведении которых было отказано. 2. Субъекты первичного финансового мониторинга вправе осуществлять обмен информацией о лицах, которым было отказано в установлении (поддержании) деловых отношений (в том числе путем расторжения деловых отношений, закрытие счета), открытии счета или проведении финансовой операции. 3. Субъекты государственного финансового мониторинга, которые в соответствии с настоящим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за субъектами первичного финансового мониторинга, могут устанавливать особенности и порядок отказа субъекта первичного финансового мониторинга от установки (поддержание) деловых отношений, отказа в обслуживании или проведении финансовой операции, а также порядок и объемы обмена информацией о таких отказа в зависимости от специфики деятельности субъекта первичного финансового мониторинга. 4. Субъектам первичного финансового мониторинга запрещается (за исключением случаев, предусмотренных резолюциями Совета Безопасности ООН) устанавливать деловые отношения и проводить расходные операции, предоставлять финансовые и другие связанные услуги прямо или косвенно с клиентами, являются: 1) лицами и / или организациями, которые включены в перечень лиц; 2) лицами и / или организациями, которые действуют от имени и по поручению лиц и / или организаций, включенных в перечень лиц; 3) лицами и / или организациями, которыми прямо или косвенно владеют или конечными бенефициарными владельцами которых являются лица и / или организации, включенных в перечень лиц. Запреты, предусмотренные этой частью, применяются также в случае, если субъекту первичного финансового мониторинга известно, что контрагентом финансовой операции или финансовым учреждением, обеспечивает осуществление финансовой операции, являются лица, определенные в этой части. О попытках установления деловых отношений и проведения расходных финансовых операций, получения финансовых и других связанных услуг прямо или косвенно такими лицами субъекты первичного финансового мониторинга обязаны немедленно сообщить специально уполномоченному органу. Министерство иностранных дел Украины с учетом требований соответствующих резолюций Совета Безопасности ООН обеспечивает обнародование информации о случаях, в которых не действуют запреты, предусмотренные настоящей частью. 5. В случае выявления субъектом первичного финансового мониторинга по результатам внесении изменений в перечень лиц личности клиента (с которым установлены деловые отношения), которая включена в указанный перечень, субъект первичного финансового мониторинга обязан немедленно сообщить специально уполномоченному органу о такой лицо и осуществить немедленно, без предварительного уведомления такого лица, замораживание активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием. Статья 16. Представление информации по вопросам финансового мониторинга 1. Порядок регистрации и представления специально уполномоченному органу информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, другой информации, которая может быть связана с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, устанавливается : Национальным банком Украины - для субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за которыми осуществляет Национальный банк Украины в соответствии со статьей 18 настоящего Закона; Кабинетом Министров Украины - для других субъектов первичного финансового мониторинга. 2. Представление информации субъектом первичного финансового мониторинга специально уполномоченному органу, субъекту государственного финансового мониторинга в установленном законодательством порядке не является нарушением порядка раскрытия информации с ограниченным доступом. Субъект первичного финансового мониторинга, его должностные лица и другие работники, ликвидатор, уполномоченное лицо Фонда гарантирования вкладов физических лиц не несут дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за представление информации специально уполномоченному органу, субъекту государственного финансового мониторинга, если они действовали в рамках этого Закона. 3. Государственные органы, осуществляющие деятельность в сфере предотвращения и противодействия (кроме Национального банка Украины), в случае выявления во время выполнения своих функций финансовых операций, в отношении которых есть подозрение, обязаны сообщить специально уполномоченному органу о таких финансовых операциях и их участников. Порядок и требования о предоставлении информации в таких случаях устанавливаются Кабинетом Министров Украины. 4. Центральный орган исполнительной власти, реализующий государственную таможенную политику, подает в специально уполномоченный орган информацию о выявленных фактах незаконного перемещения через таможенную границу Украины наличности, оборотных денежно-кредитных документов, драгоценных металлов, драгоценных камней и изделий из них, а также культурных ценностей на сумму, равную или превышающую сумму, определенную частью первой статьи 20 настоящего Закона. 5. Государственные органы (кроме Национального банка Украины) и органы местного самоуправления, государственные регистраторы обязаны предоставлять специально уполномоченному органу информацию (копии документов), сведения из информационных и справочных систем, реестров и банков данных, необходимые для выполнения возложенных на него задач, и / или доступ к своим информационным ресурсам (базам данных) для обеспечения функционирования единой государственной информационной системы в сфере предотвращения и противодействия. Объем, порядок предоставления такой информации и предоставления доступа к ней определяются Кабинетом Министров Украины. 6. Предоставление государственными органами, органами местного самоуправления, Национальным банком Украины, государственными регистраторами специально уполномоченному органу, субъектам первичного финансового мониторинга информации в соответствии с требованиями настоящего Закона не является нарушением порядка раскрытия информации с ограниченным доступом. Должностные лица и другие работники государственных органов, органов местного самоуправления, Национального банка Украины и государственные регистраторы не несут дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за представление информации специально уполномоченному органу в соответствии с требованиями настоящего Закона. 7. Субъекты хозяйствования, предприятия, учреждения и организации независимо от формы собственности, не являющиеся субъектами первичного финансового мониторинга, обязаны в соответствии с пунктом 2 части первой статьи 27 настоящего Закона предоставлять по запросу специально уполномоченного органа информацию, повязкам связанную с проведением анализа финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, о лицах, участвовавших в их осуществлении, справки и копии документов (в том числе содержащих информацию с ограниченным доступом), необходимые для выполнения этим органом возложенных на него задач в сфере предотвращения и противодействия. Объем и порядок предоставления такой информации определяются Кабинетом Министров Украины. 8. Предоставление должностными лицами и другими работниками субъектов хозяйствования, предприятий, учреждений и организаций специально уполномоченному органу информации в соответствии с требованиями настоящего Закона не является нарушением порядка раскрытия информации с ограниченным доступом. Должностные лица и другие работники субъектов хозяйствования, предприятий, учреждений и организаций не несут дисциплинарной, административной, гражданско-правовой и уголовной ответственности за дачу специально уполномоченному органу информации согласно требованиям этого Закона. 9. Неправомерный отказ в предоставлении информации (справок и копий документов), несвоевременное ее предоставление или предоставление недостоверной информации влечет ответственность должностных лиц государственных органов и органов местного самоуправления, должностных лиц субъектов хозяйствования, предприятий, учреждений, организаций независимо от формы собственности, которые не являются субъектами первичного финансового мониторинга, в соответствии с законом. 10. Обмен информацией, секрет финансового мониторинга, ее раскрытие и защита осуществляются в соответствии с законом. Субъектам первичного финансового мониторинга, работникам субъектов первичного финансового мониторинга, ликвидатору, уполномоченному лицу Фонда гарантирования вкладов физических лиц, работникам субъектов государственного финансового мониторинга и других государственных органов, подали специально уполномоченному органу информацию о финансовой операции и ее участников, запрещается сообщать об этом лицам, принимавшим (берут) участие в ее осуществлении, и любым третьим лицам, кроме случаев, определенных настоящим Законом. В случае если нотариусы, адвокаты, адвокатские бюро и объединения, лица, оказывающие юридические услуги, пытаются отговорить клиента от осуществления деятельности с нарушением законодательства, это не является нарушением ограничений, указанных в абзаце втором настоящей части. Ограничения по предоставлению информации, установленные абзацем вторым настоящей части не распространяются на случаи раскрытия информации субъектам государственного финансового мониторинга, которые в соответствии с настоящим Законом выполняют функции государственного регулирования и надзора за соответствующими субъектами первичного финансового мониторинга, в рамках осуществления надзора в сфере предотвращения и противодействия, а также правоохранительным органам в соответствии с законом. Ограничения также не распространяются на случаи обмена информацией с целью проведения первичного финансового мониторинга между субъектами первичного финансового мониторинга и их филиалами или дочерними компаниями с контролирующей участием, расположенными в других странах, при условии, что такие филиалы или дочерние компании с контролирующей участием придерживаются единых политик и процедур по вопросам финансового мониторинга, в том числе процедур обмена информацией в пределах группы. Ограничения, установленные абзацем вторым настоящей части, не препятствуют обмену информацией между банками, между другими финансовыми учреждениями, а также между субъектами первичного финансового мониторинга, определенными подпунктами "а" - "д" пункта 7 части второй статьи 6 настоящего Закона, в случаях , связанных с одним и тем же клиентом и одним и тем же финансовой операции, что предполагает участие двух или более субъектов первичного финансового мониторинга, при условии, что такие субъекты первичного финансового мониторинга субъектами одного вида и выполняют единые требования по защите информации с ограниченным доступом. Субъектам первичного финансового мониторинга, работникам субъектов первичного финансового мониторинга, ликвидатору, уполномоченному лицу Фонда гарантирования вкладов физических лиц, работникам государственных органов, органов местного самоуправления, должностным лицам, работникам субъектов хозяйствования, предприятий, учреждений и организаций независимо от формы собственности, не являющиеся субъектами первичного финансового мониторинга, получили запрос специально уполномоченного органа о финансовых операциях, дополнительной информации, информации, связанной с проведением анализа финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, о лицах, участвовавших в их осуществлении, справок и копий документов, иной информации, которая может быть связана с подозрением в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения, или решение или поручение специально уполномоченного органа, принятое (предоставлено) в соответствии с требованиями статьи 23 или части третьей статьи 31 настоящего Закона, и / или предоставили ответ на такой запрос, решения или поручения этому органу, запрещается сообщать об этом лиц, принимавших (принимают) участие в осуществлении финансовых операций, определенных в запросе, решении или доверенности или ответы, а также любых третьих лиц, кроме случаев, предусмотренных настоящим Законом. 11. Специально уполномоченный орган обеспечивает защиту и хранение тайны финансового мониторинга. Специально уполномоченному органу запрещено раскрывать и / или передавать кому-либо информацию, секрет финансового мониторинга, а также информировать любого о факте получения информации о финансовой операции и ее участников, факт предоставления запроса относительно финансовых операций, дополнительной информации, информации, связанной с проведением анализа финансовых операций, которые стали объектом финансового мониторинга, о лицах, участвовавших в их осуществлении, справок и копий документов, иной информации, которая может быть связана с подозрением в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения, или решение или поручение, принятого (предоставленного) в соответствии с требованиями статьи 23 или части третьей статьи 31 настоящего Закона, и / или получения ответа на запрос, решения или поручения, кроме случаев, предусмотренных настоящим Законом. В случае поступления запроса о такой информации специально уполномоченный орган возвращает соответствующей заинтересованному лицу такой запрос без рассмотрения, за исключением случая, если запрос поступил в рамках проверки ранее присланных ей обобщенных и / или дополнительных обобщенных материалов. При наличии в специально уполномоченном органе дополнительной информации, касающейся ранее направленных правоохранительным органам обобщенных материалов, специально уполномоченный орган может формировать и подавать соответствующему правоохранительному органу дополнительные обобщенные материалы. Разглашение любым способом работниками специально уполномоченного органа тайны финансового мониторинга, а также факта получения информации о финансовой операции и ее участников, факта предоставления запроса, решения или поручения и / или получения ответа на запрос, решения или поручения влечет за собой ответственность согласно закону или по решению суда. 12. Обязанность соблюдать тайну финансового мониторинга и не разглашать факт предоставления информации специально уполномоченному органу, а также факт получения и выполнения запроса, решения или поручения специально уполномоченного органа в установленных настоящим Законом случаях распространяется также на лиц, которым такая информация стала известна в н "связи с их профессиональной или служебной деятельностью. Лица, виновные в нарушении тайны финансового мониторинга и запрета информировать о факте предоставления информации специально уполномоченному органу, а также факт получения и выполнения запроса, решения или поручения специально уполномоченного органа несут ответственность в порядке, установленном законом. 13. Разведывательные органы Украины запрещено передавать кому-либо информацию, полученную от специально уполномоченного органа в виде обобщенных материалов и дополнительных обобщенных материалов, кроме случаев передачи ее правоохранительным органам для принятия решения в соответствии с Уголовно-процессуального кодекса Украины. Разведывательные органы Украины обязаны сообщать специально уполномоченному органу о ходе разработки и принятия соответствующих мер по результатам рассмотрения полученных обобщенных материалов и дополнительных обобщенных материалов. 14. Информация о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, полученная специально уполномоченным органом, учитывается этим органом. Порядок постановки на учет информации о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, устанавливается Кабинетом Министров Украины. Статья 17. Обмен информацией по вопросам финансового мониторинга в пределах группы 1. Субъекты первичного финансового мониторинга, которые являются участниками группы, имеют право с целью проведения первичного финансового мониторинга спрашивать, получать и использовать (в том числе с помощью единой для участников группы информационной системы) информацию и документы, имеющиеся в распоряжении других участников этой группы, которые являются субъектами первичного финансового мониторинга или употребляют подобные по содержанию мероприятия и подлежат соответствующей надзора в соответствии с законодательством страны их регистрации. 2. Процедуры получения и использования указанной в части первой настоящей статьи информации определяются единым правилам финансового мониторинга. 3. Единые правила финансового мониторинга разрабатываются и утверждаются главным (материнской) организацией группы с учетом требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия и требований законодательства о защите информации с ограниченным доступом и являются обязательными для выполнения всеми участниками группы, которые являются субъектами первичного финансового мониторинга, включая их филиалы и дочерние компании с контролирующей участием, расположенные в других странах. Статья 18. Полномочия и обязанности субъектов государственного финансового мониторинга 1. Государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия осуществляются по: 1) банков и филиалов иностранных банков; страховщиков (перестраховщиков), страховых (перестраховочных) брокеров, кредитных союзов, ломбардов, других финансовых учреждений, регистрации или лицензирования которых осуществляет Национальный банк Украины; операторов почтовой связи, оказывающие финансовые платежные услуги и / или услуги почтового перевода и / или услуги по осуществлению валютных операций; операторов платежных систем; филиалов или представительств иностранных субъектов хозяйственной деятельности, которые предоставляют финансовые услуги на территории Украины; других юридических лиц, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги, - Национальным банком Украины; 2) товарных и других бирж, которые проводят финансовые операции с товарами; учреждений накопительного пенсионного обеспечения; управляющих фондов финансирования строительства / фондов операций с недвижимостью; профессиональных участников фондового рынка (кроме банков), включая Центральный депозитарий ценных бумаг, - Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку; 3) субъектов аудиторской деятельности; бухгалтеров; субъектов хозяйствования, предоставляющих услуги по бухгалтерскому учету; субъектов хозяйствования, осуществляющих консультирование по вопросам налогообложения; субъектов хозяйствования, предоставляющих посреднические услуги при осуществлении операций по купле-продаже недвижимого имущества, субъектов хозяйствования, предоставляющих за вознаграждение консультационные услуги, связанные с куплей-продажей недвижимого имущества; субъектов хозяйствования, осуществляющих торговлю за наличные драгоценными металлами и драгоценными камнями и изделиями из них; субъектов хозяйствования, которые проводят лотереи и / или азартные игры, - центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ; 4) адвокатских бюро, адвокатских объединений и адвокатов, осуществляющих адвокатскую деятельность индивидуально; нотариусов; субъектов хозяйствования, которые предоставляют юридические услуги; лиц, оказывающих услуги по созданию, обеспечение деятельности или управление юридическими лицами, - Министерством юстиции Украины; 5) поставщиков услуг, связанных с оборотом виртуальных активов - Министерством цифровой трансформации Украины. 2. Указанные в части первой этой статьи субъекты государственного финансового мониторинга в пределах их полномочий обязаны: осуществлять надзор в сфере предотвращения и противодействия за деятельностью соответствующих субъектов первичного финансового мониторинга, в частности, путем проведения плановых и внеплановых проверок, в том числе безвыездных, в порядке, установленном: Национальным банком Украины - для банков и филиалов иностранных банков; страховщиков (перестраховщиков), страховых (перестраховочных) брокеров, кредитных союзов, ломбардов, других финансовых учреждений, регистрации или лицензирования которых осуществляет Национальный банк Украины; операторов почтовой связи, оказывающие финансовые платежные услуги и / или услуги почтового перевода и / или услуги по осуществлению валютных операций; операторов платежных систем; филиалов или представительств иностранных субъектов хозяйственной деятельности, которые предоставляют финансовые услуги на территории Украины; других юридических лиц, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги; Национальной комиссией по ценным бумагам и фондовому рынку - для товарных и других бирж, которые проводят финансовые операции с товарами; учреждений накопительного пенсионного обеспечения; управляющих фондов финансирования строительства / фондов операций с недвижимостью; профессиональных участников фондового рынка (кроме банков), включая Центральный депозитарий ценных бумаг; Кабинетом Министров Украины - для других субъектов первичного финансового мониторинга; принимать меры воздействия, предусмотренных законом, в случае выявления нарушений требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия, и / или требовать от субъектов первичного финансового мониторинга выполнения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия, в том числе устранение нарушений и / или принятия мер по устранения причин, способствовавших их совершению, а также принятия мер по устранению выявленных по результатам надзора недостатков по организации и проведению первичного финансового мониторинга. Порядок предъявления требований, применение предусмотренных законом мер воздействия, а также осуществление контроля за их выполнением определяется субъектами государственного финансового мониторинга, которые осуществляют государственное регулирование и надзор за деятельностью соответствующих субъектов первичного финансового мониторинга; создать и обеспечить функционирование самостоятельного структурного подразделения по вопросу регулирования и надзора в сфере предотвращения и противодействия с соответствующим штатной численности, работники которого будут способны по своим деловым и моральным качествам, образовательному, квалификационным и профессиональным уровнем выполнять возложенные на них служебные обязанности; осуществлять с учетом риск-ориентированного подхода регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия с целью определения соответствия мероприятий, осуществляемых субъектами первичного финансового мониторинга, для минимизации рисков при их деятельности, в том числе устанавливать признаки ненадлежащего системы управления рисками (система управления рисками считается ненадлежащей, в частности, в случае установления фактов многократного, в больших объемах, проведения финансовых операций, относительно которых есть подозрения использования субъекта первичного финансового мониторинга для легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма, финансирования распространения оружия массового уничтожения или совершение иного уголовного преступления). Факт непринадлежности системы управления рисками соответствующего субъекта первичного финансового мониторинга устанавливается при наличии определенных соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга признаков в порядке, установленном этим субъектом государственного финансового мониторинга; обеспечивать хранение информации, поступившей от субъектов первичного и государственного финансового мониторинга, специально уполномоченного и правоохранительных органов, в порядке, определенном соответствующими субъектами государственного финансового мониторинга; проводить проверку наличия профессиональной подготовки ответственных работников и организации профессиональной подготовки других работников субъектов первичного финансового мониторинга, привлеченных к проведению первичного финансового мониторинга. Субъекты государственного финансового мониторинга для выполнения своих функций имеют право получать в установленном ими порядке от субъектов первичного финансового мониторинга (по которым они соответствии с настоящим Законом выполняют функции регулирования и надзора) информацию, документы, копии документов, оформленные и заверенные суб ' объектом первичного финансового мониторинга в соответствии с требованиями соответствующего субъекта государственного финансового мониторинга. Национальный банк Украины для осуществления надзора в сфере предотвращения и противодействия имеет право бесплатного доступа (в том числе автоматизированного) до соответствующих информационных систем (баз данных) органов государственной власти в порядке, согласованном Национальным банком Украины с соответствующим органом государственной власти. 3. Субъекты государственного финансового мониторинга имеют право подавать в определенных законом субъектов государственного финансового мониторинга, правоохранительных и других государственных органов полученные при осуществлении надзора в сфере предотвращения и противодействия сведения, которые могут свидетельствовать о признаках совершения правонарушений. 4. Субъекты государственного финансового мониторинга информируют специально уполномоченный орган о выявленных нарушениях законодательства в сфере предотвращения и противодействия субъектами первичного финансового мониторинга, а также о мерах, принятых к субъектам первичного финансового мониторинга и / или их должностных лиц за совершенные нарушения законодательства в этой сфере. Предоставление информации субъектами государственного финансового мониторинга в специально уполномоченный орган в соответствии с этой части не является раскрытием тайны финансового мониторинга. 5. Субъекты государственного финансового мониторинга ежегодно, но не позднее 31 января следующего года, обязаны предоставлять специально уполномоченному органу обобщенную информацию о соблюдении субъектами первичного финансового мониторинга, по которым они осуществляют функции государственного регулирования и надзора, требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия, в том числе о выявленных нарушениях и мерах, принятых к субъектам первичного финансового мониторинга и / или их должностных лиц с целью их устранения и / или недопущения в дальнейшей деятельности. 6. Субъекты государственного финансового мониторинга обязаны подавать (при наличии) специально уполномоченному органу информацию, в частности: документы, необходимые для выполнения возложенных на него задач (кроме информации о личной жизни граждан), в порядке, определенном законодательством; информацию о прекращении деятельности субъектов первичного финансового мониторинга, по которым они осуществляют функции государственного регулирования и надзора в соответствии с законодательством. 7. Субъекты государственного финансового мониторинга обязаны использовать информацию специально уполномоченного органа о признаках возможного нарушения субъектами первичного финансового мониторинга требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия для осуществления соответствующей проверки. 8. Субъекты государственного финансового мониторинга обеспечивают предоставление методологической, методической и другой помощи субъектам первичного финансового мониторинга в сфере предотвращения и противодействия (в том числе предоставляют рекомендации и разъяснения по вопросам применения законодательства в этой сфере). 9. Субъекты государственного финансового мониторинга определяют и разрабатывают процедуру применения соответствующих мер в отношении государств (юрисдикций), не выполняют или ненадлежащим образом выполняют рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, а именно: повышенного внимания при согласовании создания в таких государствах филиалов, представительств или дочерних компаний субъектов первичного финансового мониторинга; предупреждение субъектов первичного финансового мониторинга нефинансового сектора о том, что операции с физическими или юридическими лицами, трастами или иными правовыми образованиями в соответствующем государстве могут иметь риск отмывания средств, полученных преступным путем, финансирование терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения; ограничение деловых отношений или финансовых операций с соответствующим государством или лицами в таком государстве и тому подобное. 10. Субъекты государственного финансового мониторинга обязаны принимать в соответствии с законодательством меры: по проверке безупречной деловой репутации лиц, осуществляющих или осуществляют управление, намерены приобрести существенное участие или являются конечными бенефициарными владельцами у субъектов первичного финансового мониторинга; для недопущения к управлению субъектами первичного финансового мониторинга лиц, имеющих непогашенную или неснятую в установленном законом порядке судимость за корыстные уголовные преступления или терроризм, а также их соучастников в таких уголовных правонарушениях; для недопущения формирования капитала соответствующих субъектов первичного финансового мониторинга за счет средств, источники происхождения которых невозможно подтвердить на основании официальных документов или их копий, заверенных в установленном порядке. 11. Субъекты государственного финансового мониторинга согласовывают со специально уполномоченным органом разработаны проекты любых нормативно-правовых актов по вопросам, связанным с выполнением требований настоящего Закона. 12. выполнение банками, отнесенными к категории неплатежеспособных, требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия устанавливает Фонд гарантирования вкладов физических лиц по согласованию со специально уполномоченным органом. Надзор в сфере предотвращения и противодействия в отношении банков, отнесенных к категории неплатежеспособных, осуществляется Фондом гарантирования вкладов физических лиц в установленном им порядке. 13. Субъекты государственного финансового мониторинга с целью выполнения возложенных на них настоящим Законом обязанностей имеют право обращаться с запросами в органы исполнительной власти, государственных регистраторов, правоохранительных органов, юридических лиц. Субъекты, которым адресовано указанный запрос, обязаны в течение десяти рабочих дней предоставить соответствующую информацию. В случае невозможности предоставления информации в указанный срок по обоснованным причинам по обращению соответствующих субъектов срок предоставления информации может быть продлен субъектом государственного финансового мониторинга, но не более чем до 30 рабочих дней. 14. Субъекты государственного финансового мониторинга в рамках осуществления надзора в сфере предотвращения и противодействия вправе обмениваться информацией с ограниченным доступом при условии соблюдения установленных законодательством требований по ее защите. 15. Субъекты государственного финансового мониторинга обеспечивают условия для сообщений работниками субъектов первичного финансового мониторинга или любыми третьими лицами о нарушении требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия, в том числе через специальные телефонные линии, официальные сайты, средства электронного свя связи. Субъектам государственного финансового мониторинга запрещено раскрывать любым третьим лицам информацию о лицах, совершивших такие сообщения, кроме случаев, установленных законом. Порядок предоставления таких сообщений, а также порядок их рассмотрения определяются соответствующим субъектом государственного финансового мониторинга и Фондом гарантирования вкладов физических лиц соответственно. Статья 19. Комплексная административная отчетность в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения 1. С целью мониторинга эффективности функционирования системы предотвращения и противодействия субъекты государственного финансового мониторинга, правоохранительные и судебные органы обеспечивают формирование комплексной административной отчетности в сфере предотвращения и противодействия. 2. Комплексная административная отчетность должна включать данные, которые характеризуют: размер и важность различных секторов, подпадающих под сферу действия законодательства в сфере предотвращения и противодействия, деятельность субъектов финансового мониторинга, в том числе количество субъектов и лиц и экономическую важность каждого сектора; фазы отчетности, расследования и судебные решения в сфере предотвращения и противодействия, в том числе количество сообщений о подозрительных операциях, предоставленных специально уполномоченному органу, ответов о последствиях таких сообщений и, на ежегодной основе, количество расследованных дел, количество лиц, в отношении которых были начаты уголовные производства, количество лиц, осужденных за уголовные преступления, связанные с отмыванием денег или финансированием терроризма, типы основных уголовных правонарушений в случае, если такая информация имеется, и стоимость замороженных, арестованных или конфискованных активов; показатели работы специально уполномоченного органа в части сбора, обработки, анализа и передачи обобщенных (дополнительных обобщенных) материалов в правоохранительные и разведывательных органов; количество международных запросов о предоставлении информации, представленных, полученные, в удовлетворении которых было отказано, на которые было полностью или частично дан ответ со стороны специально уполномоченного органа; количество запросов о взаимной правовой помощи, представленных, полученных, довольных и в удовлетворении которых было отказано; количество других международных запросов в сфере предотвращения и противодействия; деятельность правоохранительной и судебной систем, в частности о замораживании, ареста и конфискации активов; результаты расследования уголовных преступлений и рассмотрения судебных дел в сфере предотвращения и противодействия. 3. Порядок формирования и обнародования комплексной административной отчетности в сфере предотвращения и противодействия определяется Кабинетом Министров Украины. Раздел III. ФИНАНСОВЫЕ ОПЕРАЦИИ, ПОДЛЕЖАЩИЕ ФИНАНСОВОМУ МОНИТОРИНГУ Статья 20. Пороговые финансовые операции 1. Финансовые операции является пороговыми, если сумма, на которую осуществляется каждая из них, равна или превышает 400 000 гривен (для субъектов хозяйствования, которые проводят лотереи и / или азартные игры, - 55 000 гривен) или равняется или превышает сумму в иностранной валюте, банковских металлах, других активах, эквивалентное по официальному курсу гривни к иностранным валютам и банковских металлов 400000 гривен на момент проведения финансовой операции (для субъектов хозяйствования, которые проводят лотереи и / или азартные игры, - 55 000 гривен), при наличии одного или более следующих признаков: финансовые операции в случае, если хотя бы одна из сторон - участников финансовой операции имеет соответствующую регистрацию, место жительства или местонахождение в государстве (юрисдикции), не выполняет или ненадлежащим образом выполняет рекомендации международных, межправительственных организаций, задействованных в сфере борьбы с легализацией (отмыванием ) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения (в том числе дипломатическое представительство, посольство, консульство такой иностранного государства), либо одной из сторон - участников финансовой операции является лицо, имеющее счет в банке, зарегистрированном в указанном государству (юрисдикции); финансовые операции политически значимых лиц, членов их семей и / или лиц, связанных с политически значимыми лицами; платежные операции по переводу средств за границу (в том числе в страны, отнесенных Кабинетом Министров Украины в оффшорные зоны) финансовые операции с наличными. Статья 21. Подозрительные финансовые операции (деятельность) 1. Финансовые операции или попытка их проведения независимо от суммы, на которую они проводятся, считаются подозрительными, если субъект первичного финансового мониторинга подозревает или имеет достаточные основания для подозрения, что они являются результатом преступной деятельности или связаны касаются финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения. 2. При определении того, является подозрительной финансовая операция или деятельность, субъект первичного финансового мониторинга учитывает типологические исследования, подготовленные специально уполномоченным органом и обнародованные им на своем сайте, а также рекомендации субъектов государственного финансового мониторинга. Раздел IV. ЗАМОРАЖИВАНИЕ АКТИВОВ И ОСТАНОВКА ФИНАНСОВЫХ ОПЕРАЦИЙ Статья 22. Замораживание активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием 1. Субъект первичного финансового мониторинга (ликвидатор (кроме Фонда гарантирования вкладов физических лиц), уполномоченное лицо Фонда гарантирования вкладов физических лиц) обязан немедленно, без предварительного уведомления клиента (лица), заморозить активы, связанные с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием. В день принятия решения о замораживании таких активов субъект первичного финансового мониторинга (ликвидатор (кроме Фонда гарантирования вкладов физических лиц), уполномоченное лицо Фонда гарантирования вкладов физических лиц) обязан одновременно с замораживанием таких активов сообщить специально уполномоченному органу и Службе безопасности Украины в установленном законодательством порядке о заморожены активы. 2. В случае замораживания активов в соответствии с частью первой настоящей статьи прибыльные финансовые операции клиентов, включенных в перечень лиц, клиентов, которые являются представителями лиц, включенных в перечень лиц, клиентов, которыми прямо или косвенно владеют или конечными бенефициарными владельцами которых являются лица, включенные в перечень лиц, проводятся. При этом субъект первичного финансового мониторинга (ликвидатор (кроме Фонда гарантирования вкладов физических лиц), уполномоченное лицо Фонда гарантирования вкладов физических лиц) в день проведения, но не позднее 11 часов следующего рабочего дня со дня осуществления прибыльной операции обязан сообщить о ее осуществления и / или попытку осуществления расходных финансовых операций специально уполномоченному органу и Службе безопасности Украины и немедленно, без предварительного уведомления клиента (лица), заморозить активы, полученные в результате проведения такой прибыльной операции. 3. После замораживания активов субъект первичного финансового мониторинга (ликвидатор (кроме Фонда гарантирования вкладов физических лиц), уполномоченное лицо Фонда гарантирования вкладов физических лиц) сообщает клиенту (лицу) в письменной форме о таком замораживания на его (ее) письменный запрос. 4. Субъект первичного финансового мониторинга обязан немедленно разморозить активы: не позднее следующего рабочего дня со дня исключения лица или организации из перечня лиц; не позднее следующего рабочего дня со дня поступления от Службы безопасности Украины информации о том, что лицо или организация, которая имеет такое же или похожее имя (наименование), как и лицо или организация, включенная в перечень лиц и активы которой стали объ объектом замораживание, по результатам проверки не является включенной в указанный перечень. Субъект первичного финансового мониторинга (ликвидатор (кроме Фонда гарантирования вкладов физических лиц), уполномоченное лицо Фонда гарантирования вкладов физических лиц) не позднее следующего рабочего дня после размораживания активов информирует об этом специально уполномоченный орган и Службу безопасности Украины. 5. Заморозка / размораживания активов в соответствии с частями первой, второй и четвертой этой статьи осуществляется в порядке, определенном субъектами государственного финансового мониторинга, которые осуществляют государственное регулирование и надзор за деятельностью соответствующих субъектов первичного финансового мониторинга, или Фондом гарантирования вкладов физических лиц в пределах их полномочий с учетом требований и исключений, определенных резолюциями Совета Безопасности ООН. 6. Доступ к активам, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, осуществляется в порядке, установленном законом. 7. Замораживание активов в соответствии с частями первой и второй настоящей статьи не является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности субъекта первичного финансового мониторинга, его должностных лиц и других работников, ликвидатора (кроме Фонда гарантирования вкладов физических лиц), уполномоченных лиц Фонда гарантирования вкладов физических лиц за нарушение условий соответствующих сделок и / или законодательства о системе гарантирования вкладов физических лиц, если они действовали в пределах задач, обязанностей и способом, предусмотренными настоящей статьей. Статья 23. Остановка финансовых операций 1. Субъект первичного финансового мониторинга, осуществляет или обеспечивает осуществление финансовых операций, вправе приостановить осуществление таких операций, если они являются подозрительными, и обязан остановить такие финансовые операции в случае возникновения подозрения, что они содержат признаки совершения уголовного преступления определенного Уголовным кодексом Украины. В день остановки финансовой операции субъект первичного финансового мониторинга сообщает специально уполномоченному органу в установленном законодательством порядке о такой финансовой операции, ее участников и об остатке средств на счете клиента, открытом субъектом первичного финансового мониторинга, который остановил осуществления финансовой операции, и в при зачислении средств на транзитный счет субъекта первичного финансового мониторинга - об остатке средств на таком счете в пределах зачисленных сумм. Такое остановки финансовых операций осуществляется без предварительного уведомления клиента на два рабочих дня со дня приостановления включительно. 2. Специально уполномоченный орган может принять решение о дальнейшем приостановлении финансовых операций, осуществленное в соответствии с частью первой настоящей статьи, на срок до семи рабочих дней, о чем обязан немедленно сообщить субъекта первичного финансового мониторинга, а также правоохранительные органы, уполномоченные принимать решения в соответствии с Уголовно-процессуального кодекса Украины. 3. Специально уполномоченный орган в случае возникновения подозрений может принять решение о приостановлении расходных финансовых операций на срок до семи рабочих дней, о чем обязан немедленно сообщить субъекту первичного финансового мониторинга, а также правоохранительным органам, уполномоченным принимать решения в соответствии с Уголовно-процессуального кодекса Украины. В таком случае субъект первичного финансового мониторинга обязан в день получения, но не позднее одинадцати часов следующего рабочего дня после получения соответствующего решения, сообщить специально уполномоченному органу об остатке средств на счете клиента, финансовые операции (средства) по которым были остановлены, и в случае остановки финансовых операций на транзитных счетах субъекта первичного финансового мониторинга - об остатке средств на таких счетах в пределах зачисленных сумм. 4. В случае остановки расходных финансовых операций в соответствии с частью третьей настоящей статьи прибыльные финансовые операции не останавливаются. При этом субъект первичного финансового мониторинга в день проведения, но не позднее двенадцати часов следующего рабочего дня со дня осуществления прибыльной операции, обязан сообщить об осуществлении прибыльных финансовых операций и / или попытку осуществления расходных финансовых операций специально уполномоченному органу. 5. Решение (поручения) специально уполномоченного органа, принятые в соответствии с частями второй, третьей и девятой этой статьи или части третьей статьи 31 настоящего Закона после введения в отношении неплатежеспособного банка временной администрации, выполняются уполномоченным лицом Фонда гарантирования вкладов физических лиц путем приостановления удовлетворения требований вкладчиков и других кредиторов банка, осуществление которых предусмотрено Законом Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц". 6. Имущество или денежные средства клиента неплатежеспособного банка, находящихся на счетах, финансовые операции по которым приостановлены в соответствии с настоящей статьей и части третьей статьи 31 настоящего Закона до дня отнесения банка к категории неплатежеспособных или во время осуществления временной администрации неплатежеспособного банка, может быть передано принимающем, переходном банка или специализированном учреждении, образованной Фондом гарантирования вкладов физических лиц в установленном законодательством о системе гарантирования вкладов физических лиц порядке с письменным уведомлением Фондом гарантирования вкладов физических лиц специально уполномоченного органа. При этом переданное имущество или денежные суммы остаются обремененными в соответствии с решением (поручения) о приостановлении (дальнейшее остановки, продолжение остановка) соответствующих финансовых операций, остановки проведения финансовой операции соответствующего лица на выполнение запроса уполномоченного органа иностранного государства. 7. Решение (поручения) специально уполномоченного органа, принятые в соответствии с частями второй, третьей и девятой этой статьи или части третьей статьи 31 настоящего Закона после принятия решения о ликвидации банка, выполняются уполномоченным лицом Фонда гарантирования вкладов физических лиц путем приостановления выплаты возмещения средств вкладчикам, их уполномоченным представителям или наследникам, остановки удовлетворения требований кредиторов. 8. Имущество или денежные средства клиента неплатежеспособного банка, находящихся на счетах, финансовые операции по которым приостановлены в соответствии с настоящей статьей или частью третьей статьи 31 настоящего Закона после принятия решения о ликвидации банка, может быть передано специализированному учреждению, образованной Фондом гарантирования вкладов физических лиц в установленном законодательством о системе гарантирования вкладов физических лиц порядке с письменным уведомлением Фондом гарантирования вкладов физических лиц специально уполномоченного органа. При этом переданное имущество или денежные суммы остаются обремененными в соответствии с решением (поручения) о приостановлении (дальнейшее остановки, продолжение остановка) соответствующих финансовых операций, остановки проведения финансовой операции соответствующего лица на выполнение запроса уполномоченного органа иностранного государства. 9. В случае принятия решения в соответствии с частями второй и третьей настоящей статьи специально уполномоченный орган в течение срока последующей остановки соответствующих финансовых операций или остановки расходных финансовых операций проводит аналитическую работу, собирает необходимую дополнительную информацию, обрабатывает, проверяет, анализирует ее и в случае, если за результатам проверки: признаки легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, или совершение иного уголовного преступления не подтверждаются, специально уполномоченный орган обязан немедленно, но не позднее следующего рабочего дня, отменить свое решение о дальнейшем приостановлении соответствующих финансовых операций или остановки расходных финансовых операций и сообщить об этом субъекта первичного финансового мониторинга; есть мотивированные подозрения, - специально уполномоченный орган принимает решение о продлении остановки соответствующих финансовых операций (расходных финансовых операций), готовит и подает соответствующий обобщенный материал или дополнительный обобщенный материал правоохранительным органам, уполномоченным принимать решения в соответствии с Уголовно-процессуального кодекса Украины, и в день принятия такого решение информирует соответствующего субъекта первичного финансового мониторинга о дате окончания срока приостановления соответствующих финансовых операций. Срок приостановления соответствующих финансовых операций продолжается специально уполномоченным органом со следующего рабочего дня после подачи соответствующего обобщенного материала или дополнительного обобщенного материала при условии, что общий срок такого приостановления не будет превышать 30 рабочих дней. Правоохранительные органы в течение срока продления остановки соответствующих финансовых операций (расходных финансовых операций) осуществляют досудебное расследование и в случае, если: установлено отсутствие события уголовного правонарушения или отсутствие в деянии состава уголовного преступления - немедленно информируют об этом специально уполномоченный орган; имеющиеся обоснованные подозрения в совершении лицом уголовного преступления и наложен арест на соответствующие счета в порядке, установленном Уголовным процессуальным кодексом Украины, - информируют об этом специально уполномоченный орган в течение двух рабочих дней со дня вынесения судом определения об аресте имущества с указанием его номера и даты. Специально уполномоченный орган в день получения от правоохранительных органов информации, предусмотренной абзацами пятым и шестым этой части, обязан отменить свое решение о продлении остановки соответствующих финансовых операций (расходных финансовых операций) и сообщить об этом субъекта первичного финансового мониторинга. В случае наложения в порядке, установленном Уголовным процессуальным кодексом Украины, ареста на счета клиента, операции по которым приостановлено в соответствии с частями первой - третьей или девяти настоящей статьи, субъект первичного финансового мониторинга информирует об этом специально уполномоченный орган в день поступления для исполнение определения суда об аресте имущества с указанием его номера и даты. 10. Субъект первичного финансового мониторинга возобновляет проведение финансовых операций: третьего рабочего дня со дня приостановления финансовой операции в случае неполучения субъектом первичного финансового мониторинга в течение срока, предусмотренного частью первой настоящей статьи, решение специально уполномоченного органа о дальнейшем приостановлении финансовой операции; немедленно, но не позднее следующего рабочего дня после дня получения субъектом первичного финансового мониторинга в течение срока, указанного в решении специально уполномоченного органа о дальнейшем приостановлении соответствующих финансовых операций в соответствии с частью второй настоящей статьи или о приостановлении расходной финансовой операции в соответствии с частью третьей настоящей статьи , сообщение об отмене специально уполномоченным органом такого решения, но не позднее 31 рабочих дней со дня приостановления финансовой операции; следующего рабочего дня после даты окончания срока приостановления соответствующих финансовых операций, указанных в решении специально уполномоченного органа о продлении остановки соответствующих финансовых операций (расходных финансовых операций); немедленно, но не позднее следующего рабочего дня после дня получения субъектом первичного финансового мониторинга поручение специально уполномоченного органа в соответствии с частью третьей статьи 31 настоящего Закона о восстановлении финансовых операций, остановленных на выполнение соответствующего запроса уполномоченного органа иностранного государства. Субъект первичного финансового мониторинга не позднее следующего рабочего дня после возобновления проведения финансовых операций информирует об этом специально уполномоченный орган. 11. Субъект первичного финансового мониторинга на письменный запрос клиента сообщает ему в письменной форме номер и дату решения специально уполномоченного органа о продлении остановки соответствующих финансовых операций (расходных финансовых операций). 12. Приостановление и возобновление осуществления финансовых операций происходят в порядке, определенном субъектами государственного финансового мониторинга, которые осуществляют государственное регулирование и надзор за деятельностью субъектов первичного финансового мониторинга, или Фондом гарантирования вкладов физических лиц в пределах их полномочий. Принятие специально уполномоченным органом решений о приостановлении (дальнейшее остановки, продолжение остановка) соответствующих финансовых операций, остановки или возобновления проведения или обеспечения мониторинга финансовой операции соответствующего лица на выполнение запроса уполномоченного органа иностранного государства и доведение решений или поручений специально уполномоченного органа к субъекту первичного финансового мониторинга, ликвидатора, уполномоченного лица Фонда гарантирования вкладов физических лиц осуществляются в порядке, устанавливаемом федеральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Сроки приостановления финансовых операций субъектами первичного финансового мониторинга и специально уполномоченным органом, указанные в частях первой - третьей и девятой настоящей статьи, являются окончательными и продлению не подлежат. 13. Приостановление финансовых операций в соответствии с частями первой - третьей, девятой настоящей статьи, части третьей статьи 31 настоящего Закона не является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности субъекта первичного финансового мониторинга, его должностных лиц и других работников, ликвидатора (кроме фонд гарантирования вкладов физических лиц), уполномоченных лиц фонда гарантирования вкладов физических лиц за нарушение условий соответствующих сделок и / или законодательства о системе гарантирования вкладов физических лиц. 14. Требования настоящей статьи не распространяются на расходные операции по счету, осуществленных с использованием электронных платежных средств до времени поступления сообщения от специально уполномоченного органа. Субъект первичного финансового мониторинга (банк) исключает из сообщения об остатке средств по счету сумму средств, заблокированных для проведения расчетов с платежными системами по операциям, совершенным с использованием электронных платежных средств. Статья 24. Формирования перечня лиц 1. Перечень лиц формируется в порядке, определенном Кабинетом Министров Украины. Основанием для внесения лица в указанный перечень является: 1) решение суда о включении физических лиц, юридических лиц и организаций, которые отвечают критериям, определенным резолюциями Совета Безопасности ООН, в указанный перечень; 2) сведения, формируемые международными организациями или уполномоченными ими органами, об организациях, юридических и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами, а также о лицах, в отношении которых применены международные санкции. 2. Перечень лиц немедленно доводится до сведения субъектов первичного финансового мониторинга специально уполномоченным органом в порядке, определенном центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. 3. Исключение из перечня лиц осуществляется в порядке, определенном Кабинетом Министров Украины. Основанием для исключения юридического, физического лица или организации из указанного перечня являются: 1) решение суда об исключении физических лиц, юридических лиц и организаций, которые больше не соответствуют критериям, определенным резолюциями Совета Безопасности ООН, из указанного перечня; 2) исключение данных о лице или организации сведений, которые формируются международными организациями или уполномоченными ими органами, об организациях, юридических и физических лиц, связанных с террористическими организациями или террористами, а также о лицах, в отношении которых применены международные санкции. 4. Рассмотрение запросов относительно исключения из перечня лиц осуществляется в порядке и сроки, установленные Кабинетом Министров Украины. Раздел V. ЗАДАЧИ, ФУНКЦИИ И ПРАВА СПЕЦИАЛЬНО УПОЛНОМОЧЕННОГО ОРГАНА Статья 25. Задачи и функции специально уполномоченного органа 1. Задачами специально уполномоченного органа являются: 1) сбор, обработка и проведения анализа (операционного и стратегического) информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, другие финансовые операции или информации, которая может быть связана с подозрением в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения. Принципы обработки полученной от субъектов первичного финансового мониторинга информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, и критерии проведения анализа таких операций устанавливаются центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения; 2) обеспечение реализации государственной политики в сфере предотвращения и противодействия; 3) обеспечение функционирования и развития единой информационной системы в сфере предотвращения и противодействия; 4) налаживание сотрудничества, взаимодействия и информационного обмена с государственными органами, Национальным банком Украины, компетентными органами иностранных государств и международными организациями в сфере предотвращения и противодействия; 5) проведение национальной оценки рисков; 6) обеспечение представительства Украины в установленном порядке в международных организациях по вопросам предотвращения и противодействия. 2. Специально уполномоченный орган в соответствии с возложенными на него задачами: 1) вносит предложения по разработке законодательных актов, участвует в установленном порядке в подготовке других нормативно-правовых актов по вопросам предотвращения и противодействия; 2) представляет запросы должностным лицам, государственным органам (кроме Национального банка Украины), в том числе в правоохранительных органов, органов прокуратуры и судов, органов местного самоуправления, органов государственной исполнительной службы, частных исполнителей, предприятий, учреждений, организаций по получению в соответствии с закона информации (в том числе копий документов), необходимой для выполнения возложенных на него задач; 3) сотрудничает с органами исполнительной власти, Национальным банком Украины, другими государственными органами, включенными в систему предотвращения и противодействия; 4) при наличии достаточных оснований полагать, что финансовая операция или совокупность связанных между собой финансовых операций могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, представляет в правоохранительные и разведывательных органов соответствующие обобщенные материалы (дополнительные обобщенные материалы) и получает от них информацию о ходе их рассмотрения; 5) при наличии достаточных оснований полагать, что финансовая операция или клиент связанные с совершением уголовного преступления, не касается легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, подает информацию в соответствующий правоохранительный или разведывательного органа Украины как обобщенные материалы или дополнительные обобщенные материалы; 6) участвует в международном сотрудничестве по вопросам предотвращения и противодействия; 7) проводит анализ методов и финансовых схем легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения; 8) проводит ежегодно обобщения информации о состоянии предотвращения и противодействия в государстве; 9) согласовывает проекты нормативно-правовых актов субъектов государственного финансового мониторинга по вопросам предотвращения и противодействия; 10) получает от субъектов первичного финансового мониторинга информацию об отслеживании (мониторинг) финансовых операций клиентов, которые стали объектом финансового мониторинга; 11) осуществляет типологические исследования в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения; 12) требует от субъектов первичного финансового мониторинга выполнения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия и в случае выявления нарушений требований законодательства принимает меры, предусмотренные законами, а также сообщает соответствующим субъектам государственного финансового мониторинга, которые в соответствии с настоящим Законом выполняют функции по государственного регулирования и надзора за субъектами первичного финансового мониторинга; 13) обеспечивает реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия и обеспечивает координацию деятельности государственных органов в этой сфере; 14) обеспечивает в порядке, определенном Кабинетом Министров Украины, организацию и координацию работы по переподготовке и повышению квалификации специалистов органов государственной власти по вопросам финансового мониторинга и ответственных работников субъектов первичного финансового мониторинга, а также работников, привлеченных к проведению первичного финансового мониторинга, по предотвращения и противодействия на базе соответствующего учебного заведения - академии, что относится к сфере управления специально уполномоченного органа; 15) предоставляет субъектам государственного финансового мониторинга информацию для повышения эффективности осуществления надзора в сфере предотвращения и противодействия. Объем и порядок предоставления информации, указанной в абзаце первом настоящего пункта, определяются центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, по согласованию с Национальным банком Украины (относительно субъектов первичного финансового мониторинга, государственное регулирование и надзор за которыми в соответствии со статьей 18 настоящего Закона осуществляет Национальный банк Украины), и совместными нормативными правовыми актами центрального органа исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, с другими субъектами государственного финансового мониторинга (по другим субъектов первичного финансового мониторинга) 16) сообщает субъекта первичного финансового мониторинга после поступления информации от судов или правоохранительных органов, уполномоченных принимать решения в соответствии с Уголовно-процессуального кодекса Украины, о вручении лицу письменного сообщения о подозрении в совершении уголовного преступления, о закрытии уголовного производства, которое начато по сообщению такого субъекта, поступившее в специально уполномоченный орган в соответствии с требованиями статей 8, 14, 15, 16, 23 настоящего Закона, а также предоставляет ему информацию о принятых судами решения по таким уголовным производствами с одновременным уведомлением соответствующему субъекту государственного финансового мониторинга. Порядок уведомления и информирования субъекта первичного финансового мониторинга и субъекта государственного финансового мониторинга устанавливается центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения; 17) участвует по поручению Кабинета Министров Украины в подготовке соответствующих международных договоров Украины; 18) выполняет другие функции, вытекающие из возложенных на него задач, и осуществляет полномочия в соответствии с законом. 3. Специально уполномоченный орган в рамках этого Закона обеспечивает ведение учета: 1) информации о финансовых операциях, которые стали объектом финансового мониторинга; 2) обобщенных материалов и дополнительных обобщенных материалов, предоставленных правоохранительным или разведывательным органам, а также принятых по результатам их рассмотрения процессуальных решений; 3) информации о результатах досудебного расследования и принятые судебные решения по уголовным производствах, в которых использовались (используются) предоставлены обобщенные материалы, и о количестве лиц, совершивших уголовные преступления или подозреваемых в их совершении, а также осужденных за совершение уголовных преступлений; 4) информации о конфискованных активы и активы, на которые наложен арест по уголовным производствах, в которых использовались (используются) предоставлены обобщенные материалы, и о количестве лиц, в отношении которых судом принято решение о конфискации активов и на активы которых наложен арест; 5) переданных и выполненных международных запросов о сотрудничестве в сфере предотвращения и противодействия; 6) субъектов первичного финансового мониторинга. 4. Специально уполномоченный орган обеспечивает хранение информации, материалов, документов, полученных или созданных в рамках выполнения этого Закона, не менее пяти лет после получения информации о финансовой операции, отказ от осуществления финансовой операции или принятия правоохранительными органами или судами решений по делам, при рассмотрении которых использовались обобщенные материалы. 5. Специально уполномоченный орган в порядке, установленном Кабинетом Министров Украины, обеспечивает снятие с учета / обновления на учете субъектов первичного финансового мониторинга за их обращением в случае прекращения / возобновления ими соответствующей деятельности или снятия с учета субъектов первичного финансового мониторинга по обращению субъектов государственного финансового мониторинга, которые в соответствии с настоящим Законом выполняют функции по государственному регулированию и надзору за субъектами первичного финансового мониторинга, или на основании информации соответствующих органов государственной регистрации об отмене государственной регистрации (для юридических лиц и физических лиц - предпринимателей), или в случае государственной регистрации смерти (для физических лиц). 6. Специально уполномоченный орган является независимым в принятии решений по анализу информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, другие финансовые операции или информации, которая может быть связана с подозрением в легализации (отмывании) доходов, полученных преступным путем, финансировании терроризма или финансировании распространения оружия массового уничтожения, направления запросов и / или передачи информации правоохранительным и разведывательным органам. Статья 26. Политическая независимость специально уполномоченного органа 1. Руководитель специально уполномоченного органа назначается на должность по результатам проведения конкурса и освобождается от должности в установленном законодательством порядке. 2. Использование специально уполномоченного органа в партийных, групповых или личных интересах не допускается. 3. На период службы или работы по трудовому договору членство должностных и служебных лиц специально уполномоченного органа в партиях, движениях и других общественных объединениях, преследующих политические цели, останавливается. Руководитель специально уполномоченного органа не может быть членом политической партии, движения и других общественных объединений, преследующих политические цели. 4. Членство работников, заключивших трудовой договор со специально уполномоченным органом, в профессиональных союзах и других общественных объединениях, не имеющих политических целей, не запрещено. Статья 27. Права специально уполномоченного органа 1. Специально уполномоченный орган имеет право: 1) привлекать к рассмотрению вопросов, относящихся к его компетенции, специалистов центральных и местных органов исполнительной власти, предприятий, учреждений и организаций (по согласованию с их руководителями); 2) получать безвозмездно в установленном законодательством порядке от государственных органов, правоохранительных органов, судов, Национального банка Украины, органов местного самоуправления, субъектов хозяйствования, предприятий, учреждений и организаций информацию (справки, копии документов), в том числе информацию с ограниченным доступом, необходимую для выполнения возложенных на него задач; 3) получать от субъекта первичного финансового мониторинга в случае необходимости по результатам проведенного анализа сведения по отслеживанию (мониторингу) финансовых операций, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения; 4) получать от центрального органа исполнительной власти, реализующего государственную политику в сфере государственной регистрации актов гражданского состояния в порядке, установленном центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, и Министерством юстиции Украины, сведения о смерти физических лиц; 5) осуществлять в установленном законодательством порядке доступ, в том числе автоматизированный, к информационным и справочным системам, реестров и банков данных органов государственной власти (кроме Национального банка Украины) и других государственных информационных ресурсов; 6) получать от субъектов первичного финансового мониторинга на запрос дополнительную информацию; 7) разрабатывать и вносить на рассмотрение центрального органа исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, проекты нормативно-правовых актов, необходимых для выполнения задач и функций, предусмотренных статьей 25 настоящего Закона; 8) получать от правоохранительных и разведывательных органов Украины, в которых в соответствии с настоящим Законом представлены обобщенные материалы (дополнительные обобщенные материалы), информацию о ходе разработки и принятия соответствующих мер на основании полученных материалов в установленном законодательством порядке; 9) заключать международные договоры межведомственного характера с соответствующими органами других государств по вопросам сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия в установленном законом порядке; 10) принимать в случаях, предусмотренных настоящим Законом, решение об остановке (дальнейшее остановки, продолжение остановки) финансовых операций на срок, установленный настоящим Законом; 11) участвовать по согласованию с соответствующими субъектами государственного финансового мониторинга, которые в соответствии с настоящим Законом выполняют функции по государственному регулированию и надзору за субъектами первичного финансового мониторинга, в подготовке и / или проведении проверок субъектов первичного финансового мониторинга (кроме проверок субъектов первичного финансового мониторинга, проводимых Национальным банком Украины) по вопросам соблюдения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия; 12) информировать субъектов государственного финансового мониторинга, которые в соответствии с настоящим Законом выполняют функции по государственному регулированию и надзору за субъектами первичного финансового мониторинга, о возможных нарушениях такими субъектами первичного финансового мониторинга требований настоящего Закона; 13) предоставлять субъектам государственного финансового мониторинга данные в соответствии с законодательством в пределах, определенных частью третьей статьи 25 настоящего Закона. Раздел VI. НАЦИОНАЛЬНАЯ ОЦЕНКА РИСКОВ Статья 28. Национальная оценка рисков 1. Специально уполномоченный орган, другие государственные органы, осуществляющие деятельность в сфере предотвращения и противодействия, с привлечением других субъектов (в случае необходимости) участвуют в проведении национальной оценки рисков. 2. Национальная оценка рисков проводится систематически, но не реже одного раза в три года. Ответственным за проведение национальной оценки рисков является специально уполномоченный орган. 3. Национальная оценка рисков проводится с учетом, в частности, требований рекомендаций и документов Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), положений отчетов и рекомендаций по вопросам оценки рисков отмывания доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма Европейской Комиссии, других международных аналитических обзоров, отчетов и рекомендаций по вопросам, связанным с проведением национальной оценки рисков. 4. Сбор, обработка и анализ информации о результатах деятельности субъектов финансового мониторинга, других государственных органов, участвующих в работе системы предотвращения и противодействия, одобрение и обнародования результатов национальной оценки рисков и осуществления мероприятий по ее результатам осуществляются в порядке, установленном Кабинетом министров Украины совместно с Национальным банком Украины. Статья 29. Источники информации, необходимой для проведения национальной оценки рисков 1. Источниками информации, необходимой для проведения национальной оценки рисков, являются, комплексная административная отчетность в сфере предотвращения и противодействия, аналитические обзоры и справки участников национальной оценки рисков, ответы участников национальной оценки рисков на вопросники специально уполномоченного органа, результаты выборочного анализа судебных решений по уголовным делам, результаты научных исследований, результаты изучения общественного мнения, а также отчеты Европейской Комиссии по определению, анализу и оценке рисков легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и / или финансирования терроризма на уровне Европейского Союза и рекомендации Европейской Комиссии о мерах, приемлемых для устранения определенных рисков. Раздел VII. МЕЖДУНАРОДНОЕ СОТРУДНИЧЕСТВО В СФЕРЕ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ И ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ Статья 30. Общие принципы международного сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия 1. Международное сотрудничество в сфере предотвращения и противодействия осуществляется по принципу взаимности в соответствии с настоящим Законом, международными договорами Украины, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, других нормативно-правовых актов. Статья 31. Полномочия государственных органов по обеспечению международного сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия и порядок их реализации 1. Специально уполномоченный орган в соответствии с международными договорами Украины по принципу взаимности или по собственной инициативе осуществляет международное сотрудничество с соответствующими органами иностранных государств в части обмена опытом и информацией о предотвращении и противодействии. 2. Предоставление специально уполномоченным органом соответствующему органу иностранного государства информации с ограниченным доступом осуществляется в порядке, определенном законом, и при условии обеспечения органом иностранного государства не ниже уровня защиты такой информации, чем тот, что применяется в Украине. Такая информация может предоставляться специально уполномоченным органом соответствующему органу иностранного государства исключительно для использования во время операционного анализа по делам о легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения или по делам, связанным с совершением общественно опасного действия, в результате которого получен преступный доход. В случае получения специально уполномоченным органом запроса соответствующего органа иностранного государства на передачу информации, содержащей тайну финансового мониторинга, правоохранительным органам иностранного государства такая информация предоставляется только для проведения расследования по делам о легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения или по делам, связанным с совершением общественно опасного деяния, в результате которого получен преступный доход. При этом такая информация не может быть предоставлена специально уполномоченным органом соответствующему органу иностранного государства для использования в качестве доказательства или для присоединения к материалам уголовного производства. Предоставление специально уполномоченным органом соответствующему органу иностранного государства информации, полученной от правоохранительных органов Украины, осуществляется только при условии получения предварительного разрешения такого правоохранительного органа. 3. Получение специально уполномоченным органом запроса соответствующего органа иностранного государства является основанием для истребования им необходимой для выполнения запроса дополнительной информации от органов государственной власти, предприятий, учреждений, организаций и субъектов первичного финансового мониторинга. Требование специально уполномоченного органа о предоставлении информации, необходимой для выполнения запроса соответствующего органа иностранного государства, должно содержать ссылку на номер и день регистрации такого запроса в соответствующем реестре специально уполномоченного органа. Отказ в просьбе о международном сотрудничестве в сфере предотвращения и противодействия или отсрочки его исполнения осуществляются только на основании международных договоров, стороной которых является Украина. Во исполнение соответствующего запроса уполномоченного органа иностранного государства специально уполномоченный орган вправе поручить субъекту первичного финансового мониторинга остановить или возобновить проведение или обеспечить проведение мониторинга финансовых (финансовой) операций (операции) соответствующего лица в течение срока, установленного таким запросом. 4. Служба безопасности Украины при участии Министерства иностранных дел Украины осуществляет международное сотрудничество по представлению предложений в комитеты Совета Безопасности ООН и в иностранные государства о включении (исключении) физических или юридических лиц и организаций в соответствующие санкционных перечней и рассмотрения запросов иностранных государств о включении (исключении ) в (из) Перечень лиц. При подаче предложений в комитеты Совета Безопасности ООН о включении физических, юридических лиц и организаций в соответствующие санкционных перечней Служба безопасности Украины и Министерство иностранных дел Украины должны: соблюдать определенных соответствующими комитетами Совета Безопасности ООН процедур и стандартных форм внесения лиц в соответствующие перечни; предоставлять полную, насколько это возможно, информацию о предлагаемой к включению лица или организации, а именно информацию, достаточную для идентификации физических лиц, организаций и юридических лиц, и, по возможности, информацию, необходимую Международной организации уголовной полиции - Интерпола для выдачи специального уведомления; подробно, насколько это возможно, выкладывать фактические обстоятельства дела и обоснование включения в перечень и предоставлять такую информацию на запрос, кроме информации с ограниченным доступом, которая не может быть предоставлена в соответствующий комитет; указывать, может публиковаться соответствующими комитетами статус Украины как страны, которая подала предложения о включении в соответствующие санкционных списков. При подаче предложений в иностранные государства о включении физических, юридических лиц и организаций в соответствующие санкционных перечней Служба безопасности Украины и Министерство иностранных дел Украины должны предоставлять подробную, насколько это возможно, информацию в отношении таких лиц или организаций, включая информацию, необходимую для идентификации физических лиц, и информацию, которая подтверждает, что физические, юридические лица и организации соответствуют критериям, определенным резолюциями Совета Безопасности ООН, для включения в соответствующие перечни. При подаче предложений в комитеты Совета Безопасности ООН относительно исключения физических, юридических лиц и организаций из соответствующих санкционных перечней Служба безопасности Украины и Министерство иностранных дел Украины должны соблюдать определенных соответствующими комитетами Совета Безопасности ООН процедур. Министерство иностранных дел Украины разрабатывает процедуры подачи ходатайства об исключении лиц и организаций, включенных в соответствующие санкционных списков Совета Безопасности ООН, и обнародует их на своем официальном сайте. 5. Министерство иностранных дел Украины осуществляет международное сотрудничество по обращению в комитеты Совета Безопасности ООН о получении разрешения на доступ к активам (сообщение о намерении предоставить доступ к активам), связанные с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием . 6. Обеспечение международного сотрудничества в сфере предотвращения и противодействия возлагается на: Министерство юстиции Украины - относительно исполнения судебных решений, касающихся конфискации доходов, полученных преступным путем; Генеральную прокуратуру Украины, Национальное антикоррупционное бюро Украины - относительно совершения процессуальных действий в рамках уголовного производства по легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения. 7. Доходы, полученные преступным путем, что конфискованные в связи с приговором (решением) суда по делу о легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения и подлежат возврату в Украину или иностранное государство направляются в соответствии с международным договором Украины с этим государством относительно распределения конфискованных активов или доходов от размещения таких активов. Средства, полученные Украиной по такому международному договору, зачисляются в государственный бюджет, если иное не установлено законом. 8. Специально уполномоченный орган, субъекты государственного финансового мониторинга, другие органы государственной власти и правоохранительные органы осуществляют международное сотрудничество с соответствующими органами иностранных государств по вопросам предотвращения и противодействия соответствии с международными договорами Украины или по собственной инициативе с соблюдением требований конфиденциальности. Специально уполномоченный орган, субъекты государственного финансового мониторинга, другие органы государственной власти и правоохранительные органы осуществляют приоритизации международного сотрудничества с учетом результатов Национальной оценки рисков. Информация, полученная специально уполномоченным органом соответствующего органа иностранного государства, секрет финансового мониторинга и может быть использована исключительно для целей, в которых такая информация запрашивалась, с соблюдением ограничений, установленных частью двенадцатой статьи 16 настоящего Закона, и с соблюдением определенных соответствующим органом иностранного государства условий и ограничений по ее использованию, обнародование, дальнейшей передачи, раскрытия источника ее получения и тому подобное. Указанная информация может передаваться специально уполномоченным органом для других целей, чем те, в которых такая информация запрашивалась, при условии получения предварительного разрешения соответствующего органа иностранного государства. Ограничения по использованию информации, полученной Специально уполномоченным органом соответствующего органа иностранного государства, распространяются также на лиц, которым такая информация стала известна в связи с профессиональной или служебной деятельностью. Лица, виновные в нарушении ограничений по использованию информации, полученной Специально уполномоченным органом соответствующего органа иностранного государства, несут уголовную ответственность за разглашение тайны финансового мониторинга. Субъекты государственного финансового мониторинга и другие органы государственной власти должны обеспечить наличие разрешения органа иностранного государства на раскрытие информации с ограниченным доступом, которая была предоставлена таким органом иностранного государства, кроме случаев, когда субъект государственного финансового мониторинга или иной орган государственной власти в соответствии с законодательства Украины обязан передать полученную информацию третьим лицам. В таких случаях субъект государственного финансового мониторинга или иной орган государственной власти обязан проинформировать соответствующий орган иностранного государства о таком долг. 9. Специально уполномоченный орган и другие субъекты государственного финансового мониторинга в пределах своих полномочий обеспечивают сотрудничество с международными, межправительственными организациями, задействованными в сфере борьбы с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, в том числе с группой по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF), Комитетом экспертов Совета Европы по оценке мер противодействия отмыванию средств и финансированию терроризма (MONEYVAL), Европейским Союзом, Всемирным банком, Международным валютным фондом, Эгмонтской группой подразделений финансовых разведок, организацией Объединенных Наций. 10. В Украине в соответствии с международными договорами Украины, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, и законами Украины признаются приговоры (решения) судов, решения других компетентных органов иностранных государств, вступивших в законную силу, в отношении лиц, имеющих доходы, полученные преступным путем, и о конфискации доходов, полученных преступным путем, или эквивалентного им имущества, и находятся на территории Украины. Конфискованные доходы, полученные преступным путем, или эквивалентное им имущество на основании соответствующего международного договора Украины могут быть полностью или частично переданы иностранному государству, судом или другим компетентным органом которой вынесен приговор (решение) о конфискации. 11. Решение о выдаче иностранному государству лиц, кроме граждан Украины и лиц без гражданства, постоянно проживающие в Украине, которые признаны виновными на основании приговора (решения) суда в совершении уголовных преступлений, связанных с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, принимается в соответствии с международными договорами Украины. В случае если Украина не имеет соответствующего международного договора с иностранным государством, предоставляет запрос о выдаче лиц, определенных абзацем первым настоящей части, указанные лица могут быть выданы за уголовные правонарушения, связанные с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма или финансированием распространения оружия массового уничтожения, исключительно при условии соблюдения принципа взаимности. Раздел VIII. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ ЗА НАРУШЕНИЕ ТРЕБОВАНИЙ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ И ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ, ВОССТАНОВЛЕНИЕ ПРАВ И ЗАКОННЫХ ИНТЕРЕСОВ СОБСТВЕННИКОВ Статья 32. Ответственность за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия 1. Лица, виновные в нарушении требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия, в том числе в необеспечении надлежащей организации и / или проведению первичного финансового мониторинга, а также в причастности к легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирование терроризма и финансирование распространения оружия массового уничтожения или в содействии другим лицам в совершении таких действий, или которые финансировали терроризм или распространение оружия массового уничтожения, несут ответственность согласно закону. 2. Юридические лица (кроме банков), которые осуществляли финансовые операции по легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансировали терроризм или распространение оружия массового уничтожения, могут быть ликвидированы по решению суда. Банки, осуществляли финансовые операции по легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансировали терроризм или распространение оружия массового уничтожения, могут быть ликвидированы по решению Национального банка Украины путем отзыва банковской лицензии (по инициативе Национального банка Украины). 3. В случае неисполнения (ненадлежащего исполнения) субъектом первичного финансового мониторинга (его уполномоченным (должностным) лицом) требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия ему адекватно совершенному нарушению течение шести месяцев со дня выявления нарушения, но не позднее чем через три года со дня его совершения применяются такие меры воздействия: 1) письменное предупреждение; 2) аннулирования лицензии и / или других документов, предоставляющих право на осуществление деятельности, с осуществлением которой у лица возникает статус субъекта первичного финансового мониторинга, в установленном законодательством порядке; 3) возложение на субъекта первичного финансового мониторинга долга отстранения от работы должностного лица такого субъекта первичного финансового мониторинга; 4) штраф; 5) заключение письменного соглашения с субъектом первичного финансового мониторинга, по которому субъект первичного финансового мониторинга обязуется уплатить определенное денежное обязательство и принять меры для устранения и / или недопущения в дальнейшей деятельности нарушений требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия , обеспечить повышение эффективности функционирования и / или адекватности системы управления рисками и т.п. (далее - соглашение об урегулировании последствий совершения нарушения законодательства в сфере предотвращения и противодействия). За одно нарушение не может быть применено более одного меры воздействия. Днем выявления нарушения дата составления субъектом государственного финансового мониторинга, в соответствии с настоящим Законом осуществляет государственное регулирование и надзор за субъектом первичного финансового мониторинга, документа, в котором зафиксировано нарушение, выявленное при осуществлении надзора. 4. Предусмотрены частью третьей настоящей статьи меры воздействия применяются к субъектам первичного финансового мониторинга субъектами государственного финансового мониторинга, которые в соответствии с настоящим Законом осуществляют функции по государственному регулированию и надзору за субъектами первичного финансового мониторинга, в порядке, установленном соответствующим суб объектом государственного финансового мониторинга с учетом требований, предусмотренных настоящим Законом. 5. В субъекта первичного финансового мониторинга могут быть применены штрафы в следующих размерах: 1) за нарушение требований по осуществлению надлежащей проверки, требований по выявлению принадлежности клиентов и других лиц к политически значимых лиц, членов их семей, лиц, связанных с ними, в случаях, предусмотренных законодательством, - до 12 000 необлагаемых минимумов доходов граждан; 2) за нарушение требований об отказе от установления (поддержания) деловых отношений, проведения финансовой операции - в размере до 20 000 необлагаемых минимумов доходов граждан; 3) за нарушение требований по осуществлению платежных операций, предусмотренных статьей 14 настоящего Закона, - в размере до 10 000 необлагаемых минимумов доходов граждан; 4) за нарушение порядка замораживания / размораживания активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, и остановки финансовых операций - в размере до 100 000 необлагаемых минимумов доходов граждан; 5) за нарушение порядка создания (ведение) и хранение документов, в том числе электронных, записей, данных, информации в случаях, предусмотренных настоящим Законом, в том числе в случае их потери или уничтожения, - в размере до 12 000 необлагаемых минимумов доходов граждан; 6) за непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления специально уполномоченному органу недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством, - в размере до 20 000 необлагаемых минимумов доходов граждан; 7) за препятствование субъекту государственного финансового мониторинга в осуществлении им надзора в сфере предотвращения и противодействия, в том числе за недопуск к проведению проверки по вопросам соблюдения требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия, создание препятствий в его проведении и / или непредставление, представление не в полном объеме, предоставление недостоверной информации / документов, представление копий документов, в которых невозможно прочитать все указанные в них сведения по запросу субъекта государственного финансового мониторинга, необходимых для осуществления им надзора в сфере предотвращения и противодействия соответствии с настоящим Законом, - в размере до 20 000 необлагаемых минимумов доходов граждан; 8) за невыполнение условий соглашения об урегулировании последствий совершения нарушения законодательства в сфере предотвращения и противодействия - в размере, не превышающем сумму денежного обязательства по такому соглашению; 9) за невыполнение требований об устранении выявленных нарушений и / или о принятии мер по устранению причин, способствовавших их совершению, а также непринятие мер по устранению выявленных по результатам проверки недостатков по организации и проведению первичного финансового мониторинга - в размере до 100 000 необлагаемых минимумов доходов граждан; 10) по выявления, несвоевременное выявление финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, и нарушение порядка их регистрации - в размере до 20 000 необлагаемых минимумов доходов граждан; 11) за нарушение ограничений по обмену информацией, определенных законодательством в сфере предотвращения и противодействия, - в размере до 12 000 необлагаемых минимумов доходов граждан; 12) за необеспечение защиты работников, сообщили руководителя и / или ответственного работника субъекта первичного финансового мониторинга или субъекта государственного финансового мониторинга о нарушении требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия, - в размере до 12 000 необлагаемых минимумов доходов граждан; 13) за необеспечение надлежащей организации и проведения первичного финансового мониторинга, отсутствие надлежащей системы управления рисками, повторное невыполнение требований субъектов государственного финансового мониторинга об устранении выявленных нарушений и / или о принятии мер по устранению причин, способствовавших их совершению, - в размере до 10 процентов общего годового оборота, но не более 7950000 необлагаемых минимумов доходов граждан; 14) за нарушение других требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия - в размере до 3 тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан. 6. Расчет суммы штрафа в случае совершения двух и более видов нарушений осуществляется путем добавления размеров штрафов за каждый вид нарушения. В таком случае максимальная сумма штрафа, которая может быть применена к субъекту первичного финансового мониторинга, не может превышать: 1) для субъектов первичного финансового мониторинга, которые являются финансовыми учреждениями - 10 процентов общего годового оборота, но не более 7950000 необлагаемых минимумов доходов граждан; 2) для других субъектов первичного финансового мониторинга - двукратного объема выгоды, полученной субъектом первичного финансового мониторинга в результате совершения нарушения, а если сумма такой выгоды не может быть определена, - 1590000 необлагаемых минимумов доходов граждан. 7. При определении меры воздействия и / или размера штрафа субъекты государственного финансового мониторинга учитывают обстоятельства совершенного нарушения, в том числе: 1) характер и продолжительность нарушения; 2) финансовое состояние субъекта первичного финансового мониторинга; 3) выгоду, полученную субъектом первичного финансового мониторинга в результате совершения нарушения, если сумма такой выгоды может быть определена; 4) убытки третьих лиц, вызванные в результате совершения нарушения, если сумма таких убытков может быть определена; 5) повторное совершение однородного правонарушения, за которое к субъекту первичного финансового мониторинга в течение последних трех лет применялись меры воздействия; 6) степень ответственности; 7) сотрудничество субъекта первичного финансового мониторинга с государственными органами, включенными в систему предотвращения и противодействия. 8. До принятия решения (постановления) о применении к субъекту первичного финансового мониторинга меры воздействия в форме заключения соглашения об урегулировании последствий совершения нарушения законодательства в сфере предотвращения и противодействия субъект государственного финансового мониторинга и субъект первичного финансового мониторинга согласовывают меры по устранение и / или недопущения в дальнейшей деятельности нарушений требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия, повышение эффективности функционирования и / или адекватности системы управления рисками, сроки выполнения таких мероприятий, а также сумму денежного обязательства, которую такой субъект первичного финансового мониторинга обязательства связывается оплатить в рамках выполнения такого соглашения. В случае несогласия субъектом государственного финансового мониторинга и субъектом первичного финансового мониторинга условий соглашения об урегулировании последствий совершения нарушения законодательства в сфере предотвращения и противодействия субъект государственного финансового мониторинга применяет другое мероприятие влияния. В тексте соглашения об урегулировании последствий совершения нарушения законодательства в сфере предотвращения и противодействия отмечается рассчитанная в соответствии с требованиями настоящей статьи сумма денежного обязательства. В случае нарушения субъектом первичного финансового мониторинга условий соглашения об урегулировании последствий совершения нарушения законодательства в сфере предотвращения и противодействия субъект государственного финансового мониторинга имеет право применить меры воздействия за невыполнение условий соглашения об урегулировании последствий совершения нарушения законодательства в сфере предотвращения и противодействия, предусмотренный настоящей статьей. 9. Положение частей третьей - восьмой и абзацев второго - восьмого части десятой настоящей статьи не распространяются на банки, филиалы иностранных банков. В случае нарушения банками, филиалами иностранных банков требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия Национальный банк Украины пропорционально совершенного нарушения вправе применить к ним меры воздействия в соответствии, в порядке и сроки, определенные Законом Украины "О банках и банковской деятельности" и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины. 10. Решение (постановление) субъекта государственного финансового мониторинга (его уполномоченного должностного лица) о применении к субъекту первичного финансового мониторинга мер воздействия, предусмотренных этой статьей, вступает в силу с дня, следующего за днем принятия такого решения (постановления). Информация о применении к субъекту первичного финансового мониторинга мер воздействия (с указанием названия субъекта первичного финансового мониторинга, сведений о принятых мерах воздействия, в том числе размер штрафа, а также общих сведений о нарушениях законодательства), обжалования указанных мер воздействия и о соответствующее решение суда, вступившее в законную силу, публикуется на официальном сайте соответствующего субъекта государственного финансового мониторинга в установленном им порядке и остается доступной для просмотра не менее пяти лет со дня опубликования. Не подлежит обнародованию информация о: 1) персональные данные отстраненных от должностей должностных лиц; 2) применены меры воздействия, если такое обнародование может иметь негативное влияние, нанести вред и / или угрожать стабильности финансовой системы может иметь влияние на досудебное расследование и / или судебное производство (кроме обобщенной за такими субъектами первичного финансового мониторинга информации без указания их названий). Решение (постановление) субъекта государственного финансового мониторинга о применении к субъекту первичного финансового мониторинга мер воздействия, предусмотренных настоящей статьей, может быть обжаловано в судебном порядке в соответствии с законодательством в течение месяца со дня вступления в силу. В случае если в течение месяца со дня вступления в силу решения (постановления) субъекта государственного финансового мониторинга о применении к субъекту первичного финансового мониторинга мер воздействия в форме штрафа субъект первичного финансового мониторинга письменно не сообщил субъекта государственного финансового мониторинга о добровольном выполнение такого решения (постановления), и такое решение (постановление) не было обжаловано в судебном порядке, оно приобретает статус исполнительного документа, подлежащего оформлению в соответствии с требованиями Закона Украины "Об исполнительном производстве" и передается в органы государственной исполнительной службы для принудительного исполнения в соответствии с законодательством. В случае если решение (постановление) субъекта государственного финансового мониторинга о применении к субъекту первичного финансового мониторинга мер воздействия в форме штрафа в течение месяца со дня вступления в силу обжаловано в судебном порядке и административным судом открыто производство по делу об обжаловании данного решения, такое решение приобретает статус исполнительного документа со дня вступления в законную силу соответствующего судебного решения по такому делу с учетом сроков, предусмотренных Законом Украины "Об исполнительном производстве". 11. Штрафы, предусмотренные настоящим Законом, зачисляются в государственный бюджет. Статья 33. Непредставление информации специально уполномоченному органу 1. Непредставление информации специально уполномоченному органу являются: 1) непредставления субъектом первичного финансового мониторинга информации в случаях, предусмотренных законодательством в сфере предотвращения и противодействия, что привело к отсутствию на учете в специально уполномоченный орган надлежащим образом оформленного и представленного указанным субъектом сообщения; 2) непредставление субъектом первичного финансового мониторинга информации о финансовых операциях, подлежащих финансовому мониторингу, или дополнительной информации после получения от специально уполномоченного органа сообщение с ненулевыми кодами ошибок по отдельным финансовым операциям, или в целом по предоставленного таким субъектом сообщение о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, или об ошибке при обработке другой информации, что привело к отсутствию на учете в специально уполномоченный орган надлежащим образом оформленного и представленного указанным субъектом сообщения; 3) представление субъектом первичного финансового мониторинга ненадлежащим образом оформленного сообщения после получения от специально уполномоченного органа сообщение с ненулевыми кодами ошибок по отдельным финансовым операциям или в целом по предоставленного таким субъектом сообщение о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, или об ошибке при обработке другой информации, что привело к отсутствию на учете в специально уполномоченный орган надлежащим образом оформленного и представленного указанным субъектом сообщения; 4) непредставление предприятием, учреждением, организацией, не является субъектом первичного финансового мониторинга, ликвидатором (кроме Фонда гарантирования вкладов физических лиц), уполномоченным лицом Фонда гарантирования вкладов физических лиц или государственным органом информации в случаях, предусмотренных законодательством в сфере предотвращения и противодействия. Статья 34. Несвоевременное представление информации специально уполномоченному органу 1. Несвоевременное представление информации специально уполномоченному органу являются: 1) представление субъектом первичного финансового мониторинга информации с нарушением сроков, предусмотренных законодательством в сфере предотвращения и противодействия; 2) представление субъектом первичного финансового мониторинга надлежащим образом оформленного сообщение с нарушением сроков, предусмотренных настоящим Законом, после получения от специально уполномоченного органа сообщение с ненулевыми кодами ошибок по отдельным финансовым операциям или в целом по предоставленного таким субъектом сообщение о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу, или об ошибке при обработке другой информации; 3) представление субъектом первичного финансового мониторинга надлежащим образом оформленного сообщения после последовательного получения от специально уполномоченного органа трех и более сообщений с ненулевыми кодами ошибок по отдельным финансовым операциям или в целом по поданного таким субъектом сообщение о финансовой операции, подлежащей финансовому мониторингу или об ошибке при обработке другой информации, кроме случаев, если такая информация представлена специально уполномоченному органу без нарушения сроков, установленных законодательством в сфере предотвращения и противодействия; 4) представление предприятием, учреждением, организацией, не является субъектом первичного финансового мониторинга, ликвидатором (кроме Фонда гарантирования вкладов физических лиц), уполномоченным лицом Фонда гарантирования вкладов физических лиц или государственным органом информации с нарушением сроков, предусмотренных законодательством в сфере предотвращения и противодействия. Статья 35. Восстановление прав и законных интересов 1. По решению суда доходы, полученные преступным путем, подлежат конфискации в доход государства или возвращаются их владельцу, права или законные интересы которого нарушены, или возмещается их рыночная стоимость. 2. Сделки, направленные на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма или финансирования распространения оружия массового уничтожения, признаются недействительными в установленном законом порядке. 3. Субъекты финансового мониторинга, их должностные лица и другие работники, ликвидатор (кроме Фонда гарантирования вкладов физических лиц), уполномоченное лицо Фонда гарантирования вкладов физических лиц не несут ответственности за вред, причиненный юридическим и физическим лицам в связи с исполнением ими служебных обязанностей во время проведения финансового мониторинга, если они действовали в пределах задач, обязанностей и способом, которые предусмотрены настоящим Законом. 4. Вред, причиненный юридическому или физическому лицу незаконными действиями государственных органов в результате осуществления ими государственного финансового мониторинга, возмещается из государственного бюджета в установленном законом порядке. Раздел IX. КОНТРОЛЬ И НАДЗОР ЗА СОБЛЮДЕНИЕМ ЗАКОНОДАТЕЛЬСТВА В СФЕРЕ ПРЕДУПРЕЖДЕНИЯ И ПРОТИВОДЕЙСТВИЯ Статья 36. Контроль за исполнением законов в сфере предотвращения и противодействия 1. Контроль за выполнением законов в сфере предотвращения и противодействия осуществляется органами государственной власти в пределах их полномочий и в порядке, определенном Конституцией и законами Украины. 2. Специально уполномоченный орган ежегодно до 31 марта года, следующего за отчетным, представляет в Верховную Раду Украины по установленной форме отчет о состоянии предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения за предыдущий год. Раздел X. ЗАКЛЮЧИТЕЛЬНЫЕ И ПЕРЕХОДНЫЕ ПОЛОЖЕНИЯ 1. Настоящий Закон вступает в силу через четыре месяца со дня его опубликования, кроме абзаца третьего подпункта 9 пункта 6 раздела X настоящего Закона, который вступает в силу со дня введения в действие Закона Украины "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования функций из государственного регулированию рынков финансовых услуг" от 12 сентября 2019 № 79-IX. 2. Признать утратившим силу Закон Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2014, № 50-51, ст. 2057 с последующими изменениями). 3. Размер штрафа за нарушение субъектом первичного финансового мониторинга законодательства в сфере предотвращения и противодействия, совершенные таким субъектом первичного финансового мониторинга до вступления в силу настоящего Закона, определяется исходя из размера штрафа за соответствующее нарушение, установленного законом на дату его совершения. 4. Юридические лица, зарегистрированные до вступления в силу настоящего Закона, представляют государственному регистратору информацию о конечном бенефициарного владельца в объеме, определенном настоящим Законом, и структуру собственности в течение одного года со дня вступления в силу нормативно-правовым актом, будет утверждена форма и содержание структуры собственности. 5. Временно, до введения в действие Закона Украины "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования функций по государственному регулированию рынков финансовых услуг" от 12 сентября 2019 № 79-IX, Национальная комиссия, осуществляющая государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, является субъектом государственного финансового мониторинга и осуществляет государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия по платежным организаций, платежных систем и участников или членов платежных систем (в части предоставления финансовых услуг, кроме услуг по переводу денежных средств), страховщиков (перестраховщиков) , страховых (перестраховочных) брокеров, ломбардов и других финансовых учреждений, а также юридических лиц, в соответствии с законодательством предоставляют финансовые услуги (кроме финансовых учреждений и других юридических лиц, в отношении которых государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия осуществляются другими субъектами государственного финансового мониторинга). 6. Внести изменения в следующие законодательные акты Украины: 1) в Кодексе Украины об административных правонарушениях (Ведомости Верховного Совета УССР, 1984 г., Приложение к № 51, ст. 1122): а) в статье 166-9: часть первую изложить в следующей редакции: "Нарушение требований по осуществлению надлежащей проверки, требований по выявлению принадлежности клиентов и других определенных законом лиц в политически значимых лиц, членов их семей, лиц, связанных с политически значимыми лицами; непредставление, несвоевременное представление, нарушение порядка представления или представления центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, недостоверной информации в случаях, предусмотренных законодательством, нарушение требований по созданию (ведение) и хранения документов (в том числе электронных), записей, данных, информации, нарушение требований по сопровождению переводов информацией об инициаторе и получателя перевода, нарушение требований об отказе от установления (поддержания) деловых отношений (проведение финансовой операции), нарушение порядка приостановления финансовых (финансовой) операций (операции ), а также порядка замораживания или размораживания активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием; нарушение требований по выявлению и регистрации финансовых операций, подлежащих финансовому мониторингу, - влекут наложение штрафа на должностных лиц субъектов первичного финансового мониторинга, ликвидаторов или уполномоченное лицо Фонда гарантирования вкладов физических лиц от трехсот до двух тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан "; часть третью исключить; б) часть шестую статьи 166-11 изложить в следующей редакции: "Непредставление или несвоевременное представление государственному регистратору предусмотренной Законом Украины" О государственной регистрации юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований "информации о конечном бенефициарного владельца юридического лица или о его отсутствии, или документов для подтверждения сведений о конечном бенефициарного владельца юридического лица - влекут наложение штрафа на руководителя юридического лица или лицо, уполномоченное действовать от имени юридического лица (исполнительного органа), от одной тысячи до трех тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан "; в) в статье 188-34: в абзаце первом слова "предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" заменить словами "предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"; в абзаце втором слова "граждан - субъектов предпринимательской деятельности" заменить словами "граждан - субъектов предпринимательской деятельности, самозанятых лиц, ликвидаторов или уполномоченное лицо Фонда гарантирования вкладов физических лиц"; дополнить примечанием следующего содержания: "Примечание. Под самозанятым лицом понимается лицо, указанное в подпункте 14.1.226 пункта 14.1 статьи 14 Налогового кодекса Украины"; г) в пункте 1 части первой статьи 255: абзац "субъектов государственного финансового мониторинга (статья 166-9, часть шестая статьи 166-11, статья 188-34)" заменить двумя абзацами следующего содержания: "Субъектов государственного финансового мониторинга, которые выполняют функции государственного регулирования и надзора за соответствующими субъектами первичного финансового мониторинга (часть первая статьи 166-9, статья 188-34) центрального органа исполнительной власти, реализующего государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (часть вторая статьи 166-9)"; абзац "центрального органа исполнительной власти, реализующего государственную политику в сфере государственной регистрации юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований (части первая, вторая, девятая и десятая статьи 166-6, части первая - пятая статьи 166- 11) "изложить в следующей редакции: "Центрального органа исполнительной власти, реализующего государственную политику в сфере государственной регистрации юридических лиц, общественных формирований, не имеющих статуса юридического лица, и физических лиц - предпринимателей (части первая, вторая, девятая и десятая статьи 166-6, статья 166 -11) "; 2) в Уголовном кодексе Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г.., № 25-26, ст. 131): а) в части второй статьи 96-2: в первом предложении слова и цифру "указанные в пункте 1 части первой настоящей статьи" заменить словами "указанные в части первой настоящей статьи"; во втором предложении слова и цифру "указанных в пункте 1 части первой настоящей статьи" заменить словами "указанных в части первой настоящей статьи"; б) в части первой статьи 96-3: дополнить пунктом 5 следующего содержания: "5) совершение ее уполномоченным лицом от имени и в интересах юридического лица любого из преступлений, предусмотренных статьями 255, 343, 345, 347, 348, 349, 376-379, 386 настоящего Кодекса"; пункт 2 примечания изложить в следующей редакции: "2. Преступления, предусмотренные статьями 109, 110, 113, 146, 147, частями второй - четвертой статьи 159-1, статьями 160, 209, 255, 260, 262, 306, 343, 345, 347, 348, 349, частями первой и второй статьи 368-3, частями первой и второй статьи 368-4, статьями 369, 369-2, 376-379, 386, 436, 437, 438, 442, 444, 447 настоящего Кодекса, признаются совершенными в интересах юридического лица , если они привели к получению ею неправомерной выгоды или создали условия для получения такой выгоды, или были направлены на уклонение от предусмотренной законом ответственности "; в) в статье 96-4: в абзаце первом части второй цифры и слово "3 и 4" заменить цифрами "3-5"; дополнить частью третьей следующего содержания: "3. В случае реорганизации юридических лиц, указанных в частях первой и второй настоящей статьи, меры уголовно-правового характера могут быть применены к их правопреемникам, к которым перешли имущество, права и обязанности, связанные с совершением преступлений, указанных пунктами 1-5 части первой статьи 96-3 настояего Кодекса "; г) в части второй статьи 96-7: в абзаце четвертом слова "до пятидесяти тысяч" заменить словами "до семидесяти пяти тысяч"; в абзаце пятом слова "от пятидесяти до семидесяти пяти тысяч" заменить словами "от семидесяти пяти до ста тысяч"; г) часть первую статьи 96-9 изложить в следующей редакции: "1. Ликвидация юридического лица применяется судом в случае совершения его уполномоченным лицом любого из преступлений, предусмотренных статьями 109, 110, 113, 146, 147, 160, 209, 255, 258-258-5, 260, 262, 306, 436, 436-1, 437, 438, 442, 444, 447 настоящего Кодекса "; д) в абзаце первом статьи 198 слова "легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем" заменить словами "легализации (отмывания) имущества, полученного преступным путем"; е) в статье 205-1: абзац второй части первой изложить в следующей редакции: "Наказываются штрафом от пяти тысяч до восьми тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или арестом на срок от трех до шести месяцев, либо лишением свободы на срок до трех лет"; абзац второй части второй изложить в следующей редакции: "Наказываются штрафом от восьми тысяч до десяти тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан или лишением свободы на срок от трех до пяти лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет или без такового"; е) статью 209 изложить в следующей редакции: "Статья 209. Легализация (отмывание) имущества, полученного преступным путем 1. Приобретение, владение, использование, распоряжение имуществом, в отношении которого фактические обстоятельства свидетельствуют о его получении преступным путем, в том числе осуществления финансовой операции, совершение сделки с таким имуществом, или перемещение, изменение формы (преобразования) такого имущества, или совершение действий, направленных на сокрытие, маскировка происхождения такого имущества или владения им, права на такое имущество, источники его происхождения, местонахождения, если эти деяния совершены лицом, которое знало или должно было знать, что такое имущество прямо или косвенно, полностью или частично получены преступным путем, - наказываются лишением свободы на срок от трех до шести лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до двух лет и с конфискацией имущества. 2. Действия, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно или по предварительному сговору группой лиц, или в крупном размере, - наказываются лишением свободы на срок от пяти до восьми лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет и с конфискацией имущества. 3. Действия, предусмотренные частью первой или второй настоящей статьи, совершенные организованной группой либо в особо крупном размере, - наказываются лишением свободы на срок от восьми до двенадцати лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет и с конфискацией имущества. Примечание. 1. Легализация (отмывание) имущества, полученного преступным путем, признается совершенной в крупном размере, если предметом преступления было имущество на сумму, превышающую шесть тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан. 2. Легализация (отмывание) имущества, полученного преступным путем, признается совершенной в особо крупном размере, если предметом преступления было имущество на сумму, превышающую восемнадцать тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан "; ж) в статье 209-1: в названии слова "о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма" заменить словами "о предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"; в части первой: в абзаце первом слова "специально уполномоченному центральному органу исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга" заменить словами "центральный орган исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения "; в абзаце втором слова "до двух тысяч" заменить словами "до трех тысяч"; абзац первый части второй изложить в следующей редакции: "2. Разглашение в любом виде тайны финансового мониторинга или факта обмена информацией о финансовой операции и ее участников между субъектами первичного финансового мониторинга, субъектами государственного финансового мониторинга, другими государственными органами, а также факта предоставления (получения) запроса, решения или поручения центрального органа исполнительной власти, реализующего государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, или предоставление (получение) ответы на запрос, решения или поручения лицом , которому эта информация стала известна в связи с его профессиональной или служебной деятельностью, если такие действия причинили существенный вред охраняемым законом правам, свободам или интересам отдельных граждан, государственным или общественным интересам или интересам отдельных юридических лиц "; з) абзац первый части первой статьи 258 после слов "юридическими лицами" дополнить словами "международными организациями"; а) абзац первый части первой статьи 258-5 изложить в следующей редакции: "1. Предоставление или сбор каких-либо активов прямо или косвенно с целью их использования или осознанием возможности того, что они будут использованы полностью или частично для любых целей отдельным террористом или террористической группой (организацией), или для организации, подготовки или совершения террористического акта, вовлечение в совершение террористического акта, публичных призывов к совершению террористического акта, создания террористической группы (организации), содействие совершению террористического акта, производства любой другой террористической деятельности, а также попытки совершения таких действий "; и) статью 306 изложить в следующей редакции: "Статья 306. Использование средств, полученных от незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов, прекурсоров, ядовитых или сильнодействующих веществ или ядовитых или сильнодействующих лекарственных средств 1. Использование средств, полученных от незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов, прекурсоров, ядовитых или сильнодействующих веществ или ядовитых или сильнодействующих лекарственных средств с целью продолжения незаконного оборота наркотических средств, психотропных веществ, их аналогов, прекурсоров, ядовитых или сильнодействующих веществ или ядовитых или сильнодействующих лекарственных средств - наказывается лишением свободы на срок от семи до двенадцати лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет и с конфискацией имущества. 2. Действия, предусмотренные частью первой настоящей статьи, совершенные повторно или по предварительному сговору группой лиц, или в крупных размерах, - наказываются лишением свободы на срок от восьми до пятнадцати лет с лишением права занимать определенные должности или заниматься определенной деятельностью на срок до трех лет и с конфискацией имущества. Примечание. Под крупным размером следует понимать средства, сумма которых составляет двести и более необлагаемых минимумов доходов граждан "; 3) в Гражданском кодексе Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003 г.., №№ 40-44, ст. 356): а) первое предложение части первой статьи 1074 после слов "а также в случае приостановления финансовых операций, которые могут быть связаны с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма и финансированием распространения оружия массового уничтожения" дополнить словами "замороженные активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием "; б) в статье 1075: абзац первый части первой после первого предложения дополнить новым предложением следующего содержания: "Банк не вправе по заявлению клиента расторгать договор банковского счета или совершать другие действия, влекущих прекращение договора, в случае если денежные средства, находящиеся на соответствующем счете, замороженные в соответствии в Закон Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"; часть четвертую изложить в следующей редакции: "4. Банк может отказаться от договора банковского счета и закрыть счет клиента в случае: отсутствии операций по счету клиента в течение трех лет подряд и отсутствия остатка денежных средств на этом счете; наличии оснований, предусмотренных Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения". Остаток денежных средств на счете клиента возвращается клиенту "; 4) в Уголовном процессуальном кодексе Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2013, №№ 9-13, ст. 88): а) часть первую статьи 162 дополнить пунктом 10 следующего содержания: "10) тайна финансового мониторинга"; б) пункт 7 части первой статьи 164 изложить в следующей редакции: "7) срок действия постановления, который не может превышать двух месяцев со дня вынесения постановления, за исключением постановлений, вынесенных на выполнение требований части второй статьи 562 настоящего Кодекса"; в) часть девятую статьи 216 изложить в следующей редакции: "9. В уголовных процессах по преступлений, предусмотренных статьями 209 и 209-1 Уголовного кодекса Украины, досудебное расследование осуществляется следователем того органа, который начал досудебное расследование или к подследственности которого относится преступление, предшествовавший легализации (отмыванию) имущества, полученного преступным путем, кроме случаев, когда эти преступления отнесены по этой статье к подследственности Национального антикоррупционного бюро Украины "; г) в части первой статьи 568 слова "имущества, денег и ценностей, полученных преступным путем, а также имущества, принадлежащего подозреваемым, обвиняемым или осужденным" заменить словами "имущества, денег и ценностей, соответствующих любой из признаков , предусмотренных частью первой статьи 96-2 Уголовного кодекса Украины, а также имущества, принадлежащего подозреваемым, обвиняемым или осужденным лицам "; г) часть третью статьи 589 после слов "Генеральная прокуратура Украины" дополнить словами "безотлагательно, но не позднее 24 часов"; 5) в Кодексе административного судопроизводства Украины (Ведомости Верховной Рады Украины, 2017, № 48, ст. 436): а) статью 284 изложить в следующей редакции: "Статья 284. Особенности производства по делам по обращению Службы безопасности Украины о включении физических лиц, юридических лиц и организаций в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, исключение физических лиц, юридических лиц и организаций с такого перечня и предоставления доступа к активам, связанным с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием 1. Производство по делам о включении физических лиц, юридических лиц и организаций в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, исключение физических лиц, юридических лиц и организаций из такого перечня и предоставления доступа к активам, связанные с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, осуществляется на основании иска Председателя Службы безопасности Украины или его заместителя. 2. Исковое заявление подается в суд первой инстанции по подсудности, установленной настоящим Кодексом, в письменной форме и должно содержать: 1) наименование административного суда; 2) наименование, почтовый адрес, а также номер средства связи заявителя; 3) основания обращения с иском, обстоятельства, подтверждаются доказательствами, и требования заявителя; 4) перечень документов и других материалов, которые прилагаются; 5) подпись уполномоченного лица субъекта властных полномочий, скрепляется печатью. 3. В случае нарушения требований части второй этой статьи суд сообщает об этом заявителю и определяет срок для устранения недостатков. Невыполнение требований суда в установленный им срок влечет за собой возврат заявителю иска и приложенных к нему документов. Возвращение иска не является препятствием для повторного обращения с ним в суд после устранения недостатков, обусловливающих обращение в суд. 4. Суд постановлением отказывает в открытии производства по делу, если заявлено требование, не предусмотренное частью первой настоящей статьи. 5. Решение по существу заявленных требований принимается судом не позднее следующего рабочего дня со дня поступления иска, рассматриваемого в закрытом судебном заседании с участием только заявителя. Лицо, в отношении которого принимается решение о включении в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции или исключение из такого перечня и владелец активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, к которым предоставляется доступ, не сообщается о рассмотрении дела судом. 6. В решении суда указываются: 1) дата принятия решения; 2) наименование суда, фамилия и инициалы судьи; 3) мотивы и заключение суда по существу заявленных требований со ссылкой на закон; 4) порядок совершения действий, определенных решением. 7. Постановление об отказе в открытии производства может быть обжаловано в апелляционном порядке. Суд апелляционной инстанции рассматривает жалобу на постановление об отказе в открытии производства по делу течение трех дней со дня поступления апелляционной жалобы. 8. Решение суда о включении физических лиц, юридических лиц и организаций в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, исключение физических лиц, юридических лиц и организации с такой перечень и предоставления доступа к активам, эт "связанные с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, выполняется немедленно. 9. Апелляционные жалобы на судебные решения по делам, определенных настоящей статьей, могут быть поданы сторонами в течение десяти дней со дня их вынесения. Подача апелляционной жалобы на решение суда по делам, определенных настоящей статьей, не препятствует его исполнению"; б) §2 главы 11 раздела II дополнить статьей 289-1 следующего содержания: "Статья 289-1. Особенности производства по делам по административным искам об обжаловании решений центрального органа исполнительной власти, реализующего государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, о продолжение остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) (расходных финансовых операций) 1. Лица, финансовые (финансовая) операции (операция) (расходные финансовые операции) которых остановлено, имеют право обратиться в административный суд с исковым заявлением об обжаловании решений центрального органа исполнительной власти, реализующего государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее - специально уполномоченный орган), о продлении остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) (расходных финансовых операций) в десятидневный срок со дня, когда они узнали или должны были узнать о нарушении их прав, свобод или интересов. 2. Решение специально уполномоченного органа о продлении остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) (расходных финансовых операций) обжалуются в окружной административный суд, территориальная юрисдикция которого распространяется на город Киев. 3. Административный иск должен содержать: 1) наименование административного суда, в который подается исковое заявление; 2) имя (наименование) истца, почтовый адрес, а также номер средства связи, адрес электронной почты (при наличии); 3) наименование ответчика, почтовый адрес, а также номер средства связи, адрес электронной почты, если таковые известны; 4) номер и дату обжалуемого решения специально уполномоченного органа о продлении остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) (расходных финансовых операций); 5) обстоятельства, которые могут свидетельствовать о нарушении прав, свобод или интересов истца и содержание исковых требований; 6) перечень документов и других материалов, которые прилагаются. В подтверждение факта приостановления финансовых операций истец предоставляет (при наличии) письменное уведомление субъекта первичного финансового мониторинга о номере и дате решения специально уполномоченного органа о продлении остановки соответствующих (соответствующей) финансовых (финансовой) операций (операции) (расходных финансовых операций). 4. В случае нарушения требований части третьей настоящей статьи суд сообщает об этом заявителю и определяет срок для устранения недостатков. Невыполнение требований суда в установленный им срок влечет за собой возврат истцу иска и приложенных к нему документов. Возвращение искового заявления не препятствует повторному обращению с ним в суд после устранения недостатков. 5. Вопрос об открытии производства по административному делу суд решает не позднее следующего дня со дня поступления искового заявления. Об подачи искового заявления и открытии производства по административному делу суд сообщает ответчика с помощью курьера, телефона, факса, электронной почты или другого технического средства связи не позднее следующего дня после открытия производства по делу. Административный суд уведомляет истца об открытии производства по делу не позднее следующего дня после вынесения постановления об открытии производства по делу. В течение одного дня со дня получения такого уведомления ответчик обязан получить в суде копию постановления об открытии производства, копии искового заявления и приложенных к нему документов и в двухдневный срок со дня получения такого решения и копий документов подать непосредственно в канцелярию суда отзыв на исковое заявление и копии обжалуемых решений и документов, послуживших основанием для их принятия. 6. Административные дела, определенные частью первой этой статьи, решаются коллегией в составе трех судей в течение десяти дней после открытия производства по делу в закрытом судебном заседании. Для ознакомления истцу (представителю истца) предоставляются материалы дела, кроме документов (копий документов), стали основанием для принятия оспариваемых решений и содержат информацию, передаваемую специально уполномоченным органом в правоохранительные и / или разведывательных органов в обобщенных материалах (дополнительных обобщенных материалах). 7. Решение суда составляется и подписывается в день его принятия в соответствии с правилами, предусмотренными статьями 243, 250 настоящего Кодекса, без права суда отложить составление полного решения. Копии полного решения выдаются лицам, которые принимали участие в деле, немедленно после провозглашения такого решения. 8. Решение суда по результатам рассмотрения дел, определенных частью первой настоящей статьи, могут быть обжалованы в апелляционном порядке в десятидневный срок со дня их провозглашения. Суд апелляционной инстанции рассматривает дело в двухдневный срок после окончания срока апелляционного обжалования с извещением лиц, участвующих в деле. Неявки в судебное заседание лиц, которые были надлежащим образом уведомлены о дате, времени и месте рассмотрения дела, не препятствует апелляционному рассмотрению дела. Суд апелляционной инстанции по результатам апелляционного рассмотрения не может возвращать дело на новое рассмотрение. Судебное решение суда апелляционной инстанции является окончательным"; в) пункт 7 части первой статьи 371 изложить в следующей редакции: "7) включение физических лиц, юридических лиц и организаций в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, исключение физических лиц, юридических лиц и организаций из такого перечня и предоставления доступа к активам, которые связаны с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием"; 6) в Законе Украины "О Службе безопасности Украины" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1992 г.., № 27, ст. 382 с последующими изменениями): а) статью 24 дополнить пунктом 20 следующего содержания: "20) осуществлять при участии Министерства иностранных дел Украины международное сотрудничество по представлению предложений в комитеты Совета Безопасности ООН и в иностранные государства о включении (исключении) физических или юридических лиц и организаций в соответствующие санкционных перечней и рассмотрения запросов иностранных государств о включении (исключении) до (с) перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции"; б) в части второй статьи 25: пункт 7 изложить в следующей редакции: "7) инициировать в судебном порядке по закону вопрос о включении (исключении) физических или юридических лиц и организаций в (из) перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции"; дополнить пунктом 8 следующего содержания: "8) инициировать в судебном порядке вопрос предоставления доступа к активам, связанным с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, по обращению лица, может документально подтвердить наличие исключительных условий, изложенных в соответствующих резолюциях Совета Безопасности ООН или потребности в покрытии основных и чрезвычайных расходов"; 7) статью 68 Закона Украины "О Национальном банке Украины" (Ведомости Верховной Рады Украины, 1999 г.., № 29, ст. 238 с последующими изменениями) дополнить частями шестой - восьмой следующего содержания: "Национальный банк размещает (публикует) в установленном им порядке на страницах официального Интернет-представительства Национального банка информацию, связанную с нарушением банком (филиалом иностранного банка, небанковской финансовой учреждением, другим юридическим лицом, государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения по которым осуществляет Национальный банк) законов Украины и / или нормативно-правовых актов Национального банка, регулирующих отношения в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, с указанием названия банка (филиала иностранного банка, небанковской финансового учреждения, другого юридического лица, государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путь ом, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения по которым осуществляет Национальный банк), а именно: общие сведения о принятых решений о несоответствии должностного лица банка, небанковской финансового учреждения, другого юридического лица, государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения по которым осуществляет Национальный банк, требованиям законодательства Украины; общие сведения о примененных мер воздействия в виде письменного предостережения, заключение письменного соглашения с банком, небанковским финансовым учреждением, другим юридическим лицом, государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения по которым осуществляет Национальный банк, наложение штрафа (в том числе размер штрафа) и отстранение должностного лица банка (небанковское финансовое учреждение, другого юридического лица, государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения по которым осуществляет Национальный банк) от должности, а также общие сведения о нарушениях, за которые применены вышеуказанные меры воздействия; сведения о применении мер воздействия в виде отнесения банка к категории неплатежеспособных, отзыве банковской лицензии и ликвидации банка, аннулирования (отзыва) в небанковских финансовых учреждениях, других юридических лицах, государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения по которым осуществляет Национальный банк, лицензии на перевод средств в национальной валюте без открытия счетов и / или лицензии Национального банка на осуществление валютных операций; сведения об обжаловании вышеупомянутых мер воздействия и о соответствующем решении суда, вступившим в законную силу (при наличии). Не подлежит обнародованию в соответствии с частью шестой настоящей статьи информация о: персональные данные отстраненных от должностей должностных лиц и должностных лиц, в отношении которых принято решение о несоответствии их требованиям законодательства Украины; применены меры воздействия, если такое обнародование может иметь негативное влияние, нанести вред и / или угрожать стабильности банковской и / или финансовой системы или может иметь влияние на досудебное расследование и / или судебное производство (кроме обобщенной за такими банками, филиалами иностранных банков, небанковскими финансовыми учреждениями, другими юридическими лицами, государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения по которым осуществляет Национальный банк, информации без указания их названий). Размещена (опубликована) по этой статье информация о принятых мерах воздействия остается доступной на страницах официального Интернет-представительства Национального банка в течение пяти лет с момента размещения (опубликования) "; 8) в Законе Украины "О банках и банковской деятельности" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2001 г., № 5-6, ст. 30 с последующими изменениями): а) в статье 2 определение термина "банк-оболочка" исключить; б) статью 64 исключить; в) в части первой статьи 73: пункт 3 изложить в следующей редакции: "3) заключение письменного соглашения с банком, по которому банк обязуется уплатить определенное денежное обязательство и принять меры для устранения и / или недопущения в дальнейшей деятельности нарушений, улучшения финансового состояния банка, повышение эффективности функционирования системы управления рисками и т. За невыполнение или ненадлежащее исполнение банком условий письменного соглашения Национальный банк Украины имеет право применить другие меры воздействия, предусмотренные этой частью "; абзац третий пункта 9 изложить в следующей редакции: "Банк в соответствии с положениями, утвержденными Правлением Национального банка Украины, но в размере не более 1 процента суммы зарегистрированного уставного капитала. Указанное ограничение максимальной суммы штрафа не применяется в случае наложения на банк штрафа за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию ) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Максимальный размер штрафа за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения не может превышать 7950 тысяч необлагаемых минимумов доходов граждан "; г) статью 74 дополнить частью шестой следующего содержания: "Информация о примененных Национальным банком Украины к банкам, филиалов иностранных банков меры воздействия за нарушение требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, обнародуется путем размещения на странице официального интернет -представительства Национального банка Украины в установленном законом и нормативно-правовыми актами Национального банка Украины порядке"; 9) часть первую статьи 40 Закона Украины "О финансовых услугах и государственном регулировании рынков финансовых услуг" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2002 г., № 1, ст. 1 с последующими изменениями) дополнить пунктом 7-1 следующего содержания: "7-1) заключать письменное соглашение с финансовым учреждением, лицом, которое не является финансовым учреждением, но имеет право предоставлять отдельные финансовые услуги, по которой такое лицо обязуется уплатить определенное денежное обязательство и / или принять меры для устранения и / или недопущения в дальнейшей деятельности нарушений, улучшения финансового состояния финансового учреждения, повышение эффективности функционирования системы управления рисками и т. За неисполнение или ненадлежащее исполнение финансовым учреждением, лицом, которое не является финансовым учреждением, но имеет право предоставлять отдельные финансовые услуги, условий письменного соглашения Национальный банк Украины имеет право применить другие меры воздействия, предусмотренные этой частью "; 10) абзацы четвертый и пятый части третьей статьи 40 Закона Украины "О страховании" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2002 г., № 7, ст. 50 с последующими изменениями) изложить в следующей редакции: "Национальном антикоррупционном бюро Украины, Государственному бюро расследований, органам прокуратуры Украины, Службы безопасности Украины, Национальной полиции Украины, налоговой милиции по их письменному требованию относительно операций страхования конкретного юридического или физического лица по конкретному договору страхования в случае сообщение о подозрении в совершении уголовного преступления данной лицу; центральному органу исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, в соответствии с Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"; 11) в Законе Украины "О борьбе с терроризмом" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2003г., № 25, ст. 180 с последующими изменениями): а) в части первой статьи 1: после абзаца одиннадцатого дополнить двумя новыми абзацами следующего содержания: "Прохождение обучения терроризму; выезд из Украины и въезд в Украину с террористической целью ». В связи с этим абзацы двенадцатый - двадцать четвертый считать соответственно абзацами четырнадцатым - двадцать шестой; абзацы пятнадцатый - семнадцатый изложить в следующей редакции: "Финансирование терроризма - предоставление или сбор каких-либо активов прямо или косвенно с целью их использования или осознанием возможности того, что они будут использованы полностью или частично: для любых целей отдельным террористом или террористической группой (организацией); для организации, подготовки или совершения террористического акта, вовлечение в совершение террористического акта, публичных призывов к совершению террористического акта, создания террористической группы (организации), содействие совершению террористического акта, прохождения обучения терроризма, выезда из Украины и въезда в Украину с террористической целью , производства любой другой террористической деятельности, а также попытки совершения таких действий "; б) в абзаце втором части четвертой статьи 4 слова "центральный орган исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, или финансированию терроризма" заменить словами "центральный орган исполнительной власти, реализующий государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"; в) статьи 11-1 и 11-2 изложить в следующей редакции: "Статья 11-1. Включение / выключение физических лиц, юридических лиц и организаций в / из санкционных списков Совета Безопасности ООН и перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции Служба безопасности Украины при осуществлении мероприятий, связанных с предупреждением, выявлением и пресечением террористической деятельности, в порядке, определенном законодательством в сфере борьбы с терроризмом, обнаруживает физических лиц, юридических лиц и организации, которые соответствуют критериям, определенным резолюциями Совета Безопасности ООН, для включения / выключения в / из соответствующих санкционных перечней, в том числе перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, и оперативно проверяет информацию о соответствии физических лиц, юридических лиц и организаций таким критериям в рамках запроса иностранного государства. При этом Служба безопасности Украины использует утвержденные Кабинетом Министров Украины доказательные стандарты обоснованного подозрения для включения / выключения в / из соответствующих санкционных списков. Во время сбора информации для выявления физических лиц, юридических лиц и организаций, которые отвечают критериям, определенным резолюциями Совета Безопасности ООН, для включения / выключения, а также для проверки информации о соответствии физических лиц, юридических лиц и организаций таким критериям в рамках запроса иностранного государства Служба безопасности Украины пользуется полномочиями, определенными Уголовным процессуальным кодексом Украины, настоящим Законом, другими законами, международными договорами Украины, согласие на обязательность которых предоставлено Верховной Радой Украины, указами и распоряжениями Президента Украины, актами Кабинета Министров Украины, а также другими нормативно правовыми актами. В случае выявления при осуществлении мероприятий, связанных с предупреждением, выявлением и пресечением террористической деятельности, физических лиц, юридических лиц и организаций, которые отвечают критериям, определенным резолюциями Совета Безопасности ООН, для включения в санкционных списков или установления факта соответствия физических лиц, юридических лиц и организаций следующим критериям при проверке информации в рамках запроса иностранного государства, Служба безопасности Украины в судебном порядке инициирует вопрос о включении таких лиц в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, и / или подает предложения в комитеты Совета Безопасности ООН и / или иностранных государств о включении таких лиц в соответствующие санкционных списков. В случае установления в ходе осуществления мероприятий, связанных с предупреждением, выявлением и пресечением террористической деятельности, физических лиц, юридических лиц и организаций, которые больше не соответствуют критериям, определенным резолюциями Совета Безопасности ООН, для включения в санкционных списков или установления факта несоответствия физических лиц, юридических лиц и организаций следующим критериям при проверке информации в пределах запроса иностранного государства, Служба безопасности Украины в судебном порядке инициирует вопрос об исключении таких лиц из перечня лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, и / или подает предложения в комитеты Совета Безопасности ООН и / или иностранных государств об исключении таких лиц из соответствующих санкционных списков. Наличие уголовного производства не является обязательным условием для инициирования Службой безопасности Украины вопрос о включении / выключения физических лиц, юридических лиц и организаций в / из соответствующих санкционных списков, включая перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции . Включение физических лиц, юридических лиц и организации в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, и исключения физических лиц, юридических лиц и организации с такой перечень осуществляется по решению суда. Статья 11-2. Замораживание активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием В случае выявления субъектами, непосредственно осуществляющих борьбу с терроризмом и / или привлеченных к борьбе с терроризмом, активов, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, такие субъекты безотлагательно подают информацию о выявленных активы в Службу безопасности Украины. Активы, связанные с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, замораживаются субъектами первичного финансового мониторинга (ликвидаторами (кроме Фонда гарантирования вкладов физических лиц), уполномоченными лицами Фонда гарантирования вкладов физических лиц) в соответствии с Законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения" с обязательным уведомлением Службы безопасности Украины. Служба безопасности Украины безотлагательно осуществляет проверку обращений клиентов субъектов первичного финансового мониторинга, имеют такое же или похожее имя, как и лица, включенные в перечень лиц, связанных с осуществлением террористической деятельности или относительно которых применены международные санкции, и активы которых стали объектом замораживания, в порядке, определенном статьей 11-1 настоящего Закона. О результатах проверки Служба безопасности Украины немедленно информирует соответствующего субъекта первичного финансового мониторинга (ликвидатора (кроме Фонда гарантирования вкладов физических лиц), уполномоченное лицо Фонда гарантирования вкладов физических лиц). Доступ к активам, связанные с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, осуществляется по решению суда при наличии исключительных условий, изложенных в соответствующих резолюциях Совета Безопасности ООН, а также для покрытия основных и чрезвычайных расходов, включая оплату продуктов питания, аренды жилья, ипотечного кредита, коммунальных услуг, лекарств и медицинской помощи, уплату налогов, страховых взносов, или исключительно для осуществления по обычной цене расходов по оплате услуг специалистов и возмещения расходов, связанных с предоставлением юридических услуг, уплаты сборов или внесения в соответствии с законодательством платы за предоставление услуг по текущему хранения или обеспечения сохранности средств, других финансовых активов и экономических ресурсов. В случае возникновения необходимости в предоставлении доступа к активам, связанных с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, в отношении лиц, включенных в санкционных перечней комитетов Совета Безопасности ООН, Председатель Службы безопасности Украины или его заместитель обращается в Министерство иностранных дел Украины по представлению (сообщением) о необходимости доступа к таким активам. Министерство иностранных дел Украины в течение трех рабочих дней с даты получения указанного представления (сообщения) обращается к соответствующему Комитета Совета Безопасности ООН для получения разрешения на доступ к активам, связанные с терроризмом и его финансированием, распространением оружия массового уничтожения и его финансированием, для покрытия основных или чрезвычайных расходов (для информирования о наличии исключительных условий, изложенных в резолюциях Совета Безопасности ООН, для доступа к активам). После поступления в Министерство иностранных дел Украины решения Комитета Совета Безопасности ООН указанное министерство безотлагательно информирует в письменной форме Председателя Службы безопасности Украины или его заместителя о таком решении. Подано в письменной форме Министерством иностранных дел Украины информация о решении Комитета Совета Безопасности ООН является основанием для обращения Председателя Службы безопасности Украины или его заместителя в суд с целью получения доступа к таким активам"; 12) в Законе Украины "О доступе к судебным решениям" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2006г., № 15, ст. 128; 2015, №№ 18-20, 2017, № 48, ст. 436) : а) первое предложение абзаца первого части второй статьи 2 дополнить словами "кроме постановлений об аресте имущества и временный доступ к вещам и документов по уголовным производствах, которые подлежат обнародованию не ранее дня их обращения к исполнению"; б) статью 7 дополнить частью третьей следующего содержания: "3. С целью предотвращения изменения или уничтожения вещей или документов в уголовном производстве в текстах постановлений о временном доступ к вещам и документов по уголовным делам, открытых для общего доступа в соответствии с настоящим Законом, не указываются сведения, позволяющие идентифицировать лиц, указанных в таких постановлениях как владельцы вещей или документов "; 13) абзац второй пункта 2 статьи 1 Закона Украины "О ратификации Конвенции Организации Объединенных Наций против коррупции" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2006г., № 50, ст. 496) дополнить словами "и Национальное антикоррупционное бюро Украины (относительно запросов по уголовным производствах, в которых оно осуществляет досудебное расследование) "; 14) в Законе Украины "О ратификации Конвенции Совета Европы об отмывании, поиске, аресте и конфискации доходов, полученных преступным путем, и о финансировании терроризма" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2011 г.., № 12, ст. 81): абзац второй пункта 6 дополнить словами "и Национальное антикоррупционное бюро Украины (относительно процессуальных действий по уголовным производствах, в которых оно осуществляет досудебное расследование)"; в абзаце третьем пункта 9 слова "центральный орган исполнительной власти со специальным статусом по вопросам финансового мониторинга Украины" заменить словами "центральный орган исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения "; 15) в Законе Украины "О системе гарантирования вкладов физических лиц" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2012, № 50, ст. 564 с последующими изменениями): а) часть четвертую статьи 12 дополнить пунктом 1-1 следующего содержания: "1-1) устанавливает особенности выполнения банками, отнесенными к категории неплатежеспособных, требований законодательства в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения и утверждает порядок осуществления им контроля за неплатежеспособными банками в указанной сфере "; б) часть четвертую статьи 26 дополнить пунктом 12 следующего содержания: "12) по вкладу, удовлетворение требований по которым приостановлено в соответствии с Законом Украины" О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения "; в) часть вторую статьи 27 дополнить пунктом 4-1 следующего содержания: "4-1) перечень счетов вкладчиков, финансовые операции по которым приостановлены в соответствии с Законом Украины" О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения "; г) пункт 3 части второй статьи 37 изложить в следующей редакции: "3) продолжать, ограничивать, приостанавливать или прекращать осуществления банком любых операций"; г) часть пятую статьи 57 изложить в следующей редакции: "5 Фонд и / или уполномоченное лицо Фонда подает в центральный орган исполнительной власти, реализующим государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, информацию в случаях, предусмотренных законом Украины "О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения". Фонд предоставляет по запросу (требование, решение) Национального антикоррупционного бюро информацию, содержащую банковскую тайну "; 16) пункт 1 части седьмой статьи 23 Закона Украины "Об общественных объединениях" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2013, № 1, ст. 1; 2014, № 50-51, ст. 2057; 2015 , № 30, ст. 285) изложить в следующей редакции: "1) хранить правоустанавливающие документы, документы, в которых содержится информация о деятельности, которая проводилась в целях (целей) и задач; хранить и регулярно обновлять информацию, достаточную для идентификации в соответствии с требованиями закона конечных бенефициарных собственников (контроллеров), учредителей, руководителей , членов руководящих органов и доверенных лиц общественного объединения, а также предоставлять ее государственному регистратору в случаях и в объеме, предусмотренных законом. Эта информация не может быть отнесена к информации с ограниченным доступом "; 17) в Законе Украины "О депозитарной системе Украины" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2013, № 39, ст. 517; 2018, № 33, ст. 249): пункт 11-2 части первой статьи 1 после слов "и / или членом Группы по разработке финансовых мер борьбы с отмыванием денег (FATF)" дополнить словами "и является членом Международной ассоциации для системы по вопросам обслуживания ценных бумаг (ISSA)"; в первом предложении абзаца второго части пятой статьи 25 слова "информации клиентов номинального держателя, клиентов клиента номинального держателя" заменить словами "другой информации"; 18) в Законе Украины "О государственной регистрации юридических лиц, физических лиц - предпринимателей и общественных формирований" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2016, № 2, ст. 17 с последующими изменениями): а) последний абзац части первой статьи 1 изложить в следующей редакции: "Термины" конечный бенефициарный владелец "и" структура собственности "употребляются в значении, приведенном в Законе Украины" О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"; б) часть третью статьи 6 изложить в следующей редакции: "3. Государственный регистратор при проведении государственной регистрации прекращения предпринимательской деятельности физического лица - предпринимателя в связи с его смертью или объявлением его умершим, а также при государственной регистрации изменений, связанных с изменением состава учредителей (участников) юридического лица в связи со смертью или объявлением умершим соответствующего учредителя (участника), обязательно использует сведения Государственного реестра актов гражданского состояния граждан путем непосредственного доступа к нему. Государственный регистратор при проведении регистрационных действий в отношении юридического лица (кроме государственной регистрации прекращения) и в случае представления таким юридическим лицом сведений о лице, является конечным бенефициарным владельцем юридического лица, обязательно осуществляет проверку (верификацию) сведений, указанных в отношении этого лица, используя сведения государственного реестра актов гражданского состояния граждан, Единого государственного демографического реестра, государственного реестра физических лиц - плательщиков налогов, Единой информационной системы Министерства внутренних дел Украины по розыску лиц, пропавших без вести, и похищенных (утраченных) документов по обращениям граждан. Информация из Государственного реестра актов гражданского состояния граждан, Единого государственного демографического реестра, Государственного реестра физических лиц - плательщиков налогов, Единого государственного реестра судебных решений, Единой информационной системы Министерства внутренних дел Украины, полученная государственным регистратором, остается в соответствующем регистрационном деле. Пользование Государственным реестром актов гражданского состояния граждан, Единому государственному демографическим реестром, Государственному реестру физических лиц - налогоплательщиков, Единому государственному реестру судебных решений, Единой информационной системой Министерства внутренних дел Украины осуществляется непосредственно государственным регистратором, который проводит соответствующую государственную регистрацию. С целью проверки документов, удостоверяющих личность, государственным регистратором обязательно проверяются такие документы с помощью Единого государственного демографического реестра "; в) пункт 9 части второй статьи 9 изложить в следующей редакции: "9) информация о конечном бенефициарного владельца юридического лица, в том числе конечного бенефициарного владельца ее основателя, если учредитель - юридическое лицо (кроме политических партий, структурных образований политических партий, профессиональных союзов, их объединений, организаций профсоюзов, предусмотренных уставом профсоюзов и их объединений, творческих союзов, местных ячеек творческих союзов, организаций работодателей, их объединений, адвокатских объединений, торгово-промышленных палат, объединений совладельцев многоквартирных домов, религиозных организаций, государственных органов, органов местного самоуправления, их ассоциаций , государственных и коммунальных предприятий, учреждений, организаций): фамилия, имя, отчество (при наличии), дата рождения, страна гражданства, серия и номер паспорта гражданина Украины или паспортный документ иностранца, место проживания, регистрационный номер учетной карточки плательщика налогов (при наличии), а также полное наименование и идентификационный код (для резидента) учредителя юридического лица, в котором это лицо является конечным бенефициарным владельцем, характер и степень (уровень, степень, доля) бенефициарного владения (выгоды, интереса, воздействия). В случае отсутствия у юридического лица конечного бенефициарного владельца юридического лица, в том числе конечного бенефициарного владельца ее основателя, если учредитель - юридическое лицо, вносится обоснованная причина его отсутствия"; г) статью 10 дополнить частью пятой следующего содержания: "5. Требования настоящей статьи не применяются в правоотношениях, регулируемых законодательством Украины в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, о статусе сведений о конечных бенефициарных владельцев"; г) в статье 13: абзац второй части второй после слова "статистики" дополнить словами "центрального органа исполнительной власти, реализующего государственную политику в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения"; часть одиннадцатую исключить; д) в статье 17: часть первую дополнить пунктами 17-19 следующего содержания: "17) структура собственности по форме и содержанию, определенными в соответствии с законодательством; 18) выписка, выписка или иной документ из торгового, банковского, судебного реестра, подтверждающего регистрацию юридического лица - нерезидента в стране его местонахождения - в случае, если учредителем юридического лица является юридическое лицо - нерезидент 19) нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность, которая является конечным бенефициарным владельцем юридического лица, - для физического лица - нерезидента и, если такой документ оформлен без применения средств Единого государственного демографического реестра - для физического лица - резидента. Государственный регистратор устанавливает данные о конечном бенефициарного владельца юридического лица на основании документов, указанных в пунктах 17-19 этой части "; абзац первый части третьей заменить пятью новыми абзацами следующего содержания: "3. Для государственной регистрации включении сведений о юридическом лице, зарегистрированном до 1 июля 2004 года, сведения о которой не содержатся в Едином государственном реестре, представляются следующие документы: 1) заявление о государственной регистрации включении сведений о юридическом лице в Единый государственный реестр; 2) структура собственности по форме и содержанию, определенными в соответствии с законодательством; 3) выписка, выписка или иной документ из торгового, банковского, судебного реестра, подтверждающего регистрацию юридического лица - нерезидента в стране его местонахождения - в случае, если учредителем юридического лица является юридическое лицо - нерезидент 4) нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность, которая является конечным бенефициарным владельцем юридического лица, - для физического лица - нерезидента и, если такой документ оформлен без применения средств Единого государственного демографического реестра - для физического лица - резидента ". В связи с этим абзац второй считать абзацем шестым; часть четвертую дополнить пунктами 14-16 следующего содержания: "14) структура собственности по форме и содержанию, определенными в соответствии с законодательством; 15) выписка, выписка или иной документ из торгового, банковского, судебного реестра, подтверждающего регистрацию юридического лица - нерезидента в стране его местонахождения - в случае, если учредителем юридического лица является юридическое лицо - нерезидент 16) нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность, которая является конечным бенефициарным владельцем юридического лица - для физического лица - нерезидента и, если такой документ оформлен без применения средств Единого государственного демографического реестра - для физического лица - резидента "; в части пятой: после абзаца одиннадцатого дополнить тремя новыми абзацами следующего содержания: "Е) структура собственности по форме и содержанию, определенными в соответствии с законодательством; ж) извлечение, выписка или иной документ из торгового, банковского, судебного реестра, подтверждающего регистрацию юридического лица - нерезидента в стране его местонахождения - в случае, если учредителем юридического лица является юридическое лицо - нерезидент з) нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность, которая является конечным бенефициарным владельцем юридического лица, - для физического лица - нерезидента и, если такой документ оформлен без применения средств Единого государственного демографического реестра - для физического лица - резидента ". В связи с этим абзацы двенадцатый - семнадцатый считать соответственно абзацами пятнадцатым - двадцатым; в абзаце шестнадцатом слова "подпунктами" а "и" б "заменить словами" в подпунктах "а", "б", "е", "ж" и "з"; часть седьмую дополнить пунктами 3-5 следующего содержания: "3) структура собственности по форме и содержанию, определенными в соответствии с законодательством; 4) выписка, выписка или иной документ из торгового, банковского, судебного реестра, подтверждающего регистрацию юридического лица - нерезидента в стране его местонахождения - в случае, если учредителем юридического лица является юридическое лицо - нерезидент 5) нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность, которая является конечным бенефициарным владельцем юридического лица, - для физического лица - нерезидента и, если такой документ оформлен без применения средств Единого государственного демографического реестра - для физического лица - резидента "; часть восьмую дополнить пунктами 4-6 следующего содержания: "4) структура собственности по форме и содержанию, определенными в соответствии с законодательством; 5) выписка, выписка или иной документ из торгового, банковского, судебного реестра, подтверждающего регистрацию юридического лица - нерезидента в стране его местонахождения - в случае, если учредителем юридического лица является юридическое лицо - нерезидент 6) нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность, которая является конечным бенефициарным владельцем юридического лица, - для физического лица - нерезидента и, если такой документ оформлен без применения средств Единого государственного демографического реестра - для физического лица - резидента "; часть четырнадцатую дополнить пунктами 7-9 следующего содержания: "7) структура собственности по форме и содержанию, определенными в соответствии с законодательством; 8) выписка, выписка или иной документ из торгового, банковского, судебного реестра, подтверждающего регистрацию юридического лица - нерезидента в стране его местонахождения - в случае, если учредителем юридического лица является юридическое лицо - нерезидент 9) нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность, которая является конечным бенефициарным владельцем юридического лица, - для физического лица - нерезидента и, если такой документ оформлен без применения средств Единого государственного демографического реестра - для физического лица - резидента "; часть семнадцатую дополнить пунктами 3-5 следующего содержания: "3) структура собственности по форме и содержанию, определенными в соответствии с законодательством; 4) выписка, выписка или иной документ из торгового, банковского, судебного реестра, подтверждающего регистрацию юридического лица - нерезидента в стране его местонахождения - в случае, если учредителем юридического лица является юридическое лицо - нерезидент 5) нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность, которая является конечным бенефициарным владельцем юридического лица, - для физического лица - нерезидента и, если такой документ оформлен без применения средств Единого государственного демографического реестра - для физического лица - резидента "; части восемнадцатого и девятнадцатую изложить в следующей редакции: "18 Для государственной регистрации изменений в сведения об обособленном подразделении юридического лица, содержащиеся в Едином государственном реестре, представляются следующие документы: 1) заявление о государственной регистрации изменений в сведения об обособленном подразделении юридического лица, содержащиеся в Едином государственном реестре; 2) структура собственности по форме и содержанию, определенными в соответствии с законодательством; 3) выписка, выписка или иной документ из торгового, банковского, судебного реестра, подтверждающего регистрацию юридического лица - нерезидента в стране его местонахождения - в случае, если учредителем юридического лица является юридическое лицо - нерезидент 4) нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность, которая является конечным бенефициарным владельцем юридического лица, - для физического лица - нерезидента и, если такой документ оформлен без применения средств Единого государственного демографического реестра - для физического лица - резидента ". 19. Для государственной регистрации прекращения обособленного подразделения юридического лица представляются следующие документы: 1) заявление о государственной регистрации прекращения обособленного подразделения юридического лица; 2) структура собственности по форме и содержанию, определенными в соответствии с законодательством; 3) выписка, выписка или иной документ из торгового, банковского, судебного реестра, подтверждающего регистрацию юридического лица - нерезидента в стране его местонахождения - в случае, если учредителем юридического лица является юридическое лицо - нерезидент 4) нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность, которая является конечным бенефициарным владельцем юридического лица, - для физического лица - нерезидента и, если такой документ оформлен без применения средств Единого государственного демографического реестра - для физического лица - резидента "; после части двадцатой дополнить четырьмя новыми частями следующего содержания: "21 Юридические лица должны иметь информацию о конечном бенефициарного владельца и структуру собственности. 22. Юридические лица обязаны поддерживать информацию о конечном бенефициарного владельца и структуру собственности в актуальном состоянии, обновлять ее и сообщать государственного регистратора об изменениях в течение 30 рабочих дней со дня их возникновения, и подавать государственному регистратору документы, подтверждающие эти изменения. Если изменения в структуре собственности и информации о конечном бенефициарного владельца юридического лица отсутствуют, юридические лица обязаны сообщать государственного регистратора об отсутствии таких изменений при проведении государственной регистрации любых изменений в сведения о юридическом лице, содержащиеся в Едином государственном реестре. 23. В случае выявления юридическим лицом неполноты или неточности или ошибки в ранее предоставленной государственному регистратору информации о конечном бенефициарного владельца и структуру собственности юридическое лицо не позднее трех рабочих дней со дня их обнаружения повторно направляет откорректированы сведения в порядке, предусмотренном настоящим Законом. 24. Форма и содержание структуры собственности устанавливаются центральным органом исполнительной власти, который обеспечивает формирование и реализацию государственной политики в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, по согласованию с Министерством юстиции Украины ". В связи с этим часть двадцать первого считать частью двадцать пятой; е) дополнить статьей 17-1 следующего содержания: "Статья 17-1. Документы, представляемые заявителем для подтверждения сведений о конечном бенефициарного владельца юридического лица 1. Для подтверждения сведений о конечном бенефициарного владельца ежегодно, начиная со следующего года с даты государственной регистрации юридического лица, в течение 14 календарных дней представляются следующие документы: 1) заявление о подтверждении сведений о конечном бенефициарного собственника; 2) структура собственности по форме и содержанию, определенными в соответствии с законодательством; 3) выписка, выписка или иной документ из торгового, банковского, судебного реестра, подтверждающего регистрацию юридического лица - нерезидента в стране его местонахождения - в случае, если учредителем юридического лица является юридическое лицо - нерезидент 4) нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность, которая является конечным бенефициарным владельцем юридического лица, - для физического лица - нерезидента и, если такой документ оформлен без применения средств Единого государственного демографического реестра - для физического лица - резидента "; е) в статье 22: часть вторую дополнить пунктами 8-10 следующего содержания: "8) структура собственности по форме и содержанию, определенными в соответствии с законодательством; 9) выписка, выписка или иной документ из торгового, банковского, судебного реестра, подтверждающего регистрацию юридического лица - нерезидента в стране его местонахождения - в случае, если учредителем юридического лица является юридическое лицо - нерезидент 10) нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность, которая является конечным бенефициарным владельцем юридического лица, - для физического лица - нерезидента и в случае, когда такой документ оформлен без применения средств Единого государственного демографического реестра - для физического лица - резидента "; часть третью дополнить пунктами 5-7 следующего содержания: "5) структура собственности по форме и содержанию, определенными в соответствии с законодательством; 6) выписка, выписка или иной документ из торгового, банковского, судебного реестра, подтверждающего регистрацию юридического лица - нерезидента в стране его местонахождения - в случае, если учредителем юридического лица является юридическое лицо - нерезидент 7) нотариально заверенная копия документа, удостоверяющего личность, которая является конечным бенефициарным владельцем юридического лица, - для физического лица - нерезидента и в случае, если такой документ оформлен без применения средств Единого государственного демографического реестра - для физического лица - резидента"; ж) пункты 3 и 4 части первой статьи 27 исключить; з) часть первую статьи 28 дополнить пунктами 10-3 и 10-4 следующего содержания: "10-3) несоответствие сведений, указанных в заявлении о государственной регистрации, сведениям, указанным в документах, представленных для государственной регистрации, либо сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре или иных информационных системах, использование которых предусмотрено настоящим Законом; 10-4) несоответствие сведений, указанных в документах, представленных для государственной регистрации, сведениям, содержащимся в Едином государственном реестре или иных информационных системах, использование которых предусмотрено настоящим Законом "; а) часть шестую статьи 30 исключить; и) абзац первый части первой статьи 34-1 дополнить словами "а также с целью выявления фактов непредставления или несвоевременного представления государственному регистратору предусмотренной настоящим Законом информации о конечном бенефициарного владельца юридического лица или его отсутствие"; и) часть четвертую статьи 35 после слов "подлежат внесению в Единый государственный реестр" дополнить словами "а также в непредставлении или несвоевременном представлении государственному регистратору предусмотренной настоящим Законом информации о конечном бенефициарного владельца юридического лица или его отсутствие"; 19) абзац второй части седьмой статьи 11 Закона Украины "О валюту и валютные операции" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2018, № 30, ст. 239) изложить в следующей редакции: "Уполномоченные учреждения при проведении ими валютных операций, кроме валютных операций, связанных с экспортом и импортом товара на сумму, меньше размера, предусмотренный статьей 20 Закона Украины" О предотвращении и противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем , финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения ", осуществляют непосредственный надзор за выполнением требований валютного законодательства резидентами (кроме других уполномоченных учреждений) и нерезидентами, осуществляющими валютные операции через эти уполномоченные учреждения"; 20) абзац девятый подпункта 4 пункта 4 раздела I Закона Украины "О внесении изменений в некоторые законодательные акты Украины относительно усовершенствования функций по государственному регулированию рынков финансовых услуг" (Ведомости Верховной Рады Украины, 2019, № 44, ст. 277) изложить в следующей редакции: "30) осуществляет государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения за банками и филиалами иностранных банков; страховщиками (перестраховщиками), страховыми (перестраховочными) брокерами, кредитными союзами, ломбардами и другими финансовыми учреждениями (кроме финансовых учреждений и других юридических лиц, в отношении которых государственное регулирование и надзор в сфере предотвращения и противодействия осуществляются другими субъектами государственного финансового мониторинга) платежными организациями, участниками или членами платежных систем, которые предоставляют финансовые услуги на основании соответствующих лицензий или регистрационных документов; операторами почтовой связи, иными учреждениями, которые предоставляют услуги по переводу средств и осуществления валютных операций; филиалами или представительствами иностранных субъектов хозяйственной деятельности, которые предоставляют финансовые услуги на территории Украины, то юры ских лицами, которые по своему правовому статусу не являются финансовыми учреждениями, но предоставляют отдельные финансовые услуги". 7. Кабинету Министров Украины в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего Закона: принять нормативно-правовые акты, необходимые для реализации положений настоящего Закона; привести свои нормативно-правовые акты в соответствие с настоящим Законом; обеспечить пересмотр и отмену министерствами и другими центральными органами исполнительной власти их нормативно-правовых актов, противоречащих настоящему Закону. 8. Национальном банке Украины, Национальной комиссии по ценным бумагам и фондовому рынку и Национальной комиссии, осуществляющей государственное регулирование в сфере рынков финансовых услуг, в течение трех месяцев со дня вступления в силу настоящего Закона привести свои нормативно-правовые акты в соответствие с настоящим Законом. Президент Украины В.Зеленский г. Киев 6 декабря 2019 № 361-IX Закон действующий. Актуальность проверена 10.02.2021